Definice SEC formuláře 485A24E

Co je SEC Form 485A24E?

Formulář SEC 485A24E je registrační prohlášení, které musí investiční společnosti podat Komise pro cenné papíry (SEC) pro oddělené účty. Formulář obsahuje dodatky s účinností podané podle pravidla 485 (a) s dalšími akciemi podle pravidla 24e-2. Účelem formuláře je stanovit úplné podrobnosti o nabídkách cenných papírů a investiční strategii investiční společnosti.

Pochopení formuláře SEC 485A24E

Samostatný účet je soukromě spravovaný investiční účet vlastněný investorem, který se snaží spravovat soubor jednotlivých aktiv. Oddělené účty - nazývané také samostatně spravované účty - se obvykle otevírají prostřednictvím

makléřská společnost, Finanční poradcenebo jiné finanční instituce. Mohou být také drženy v bance nebo otevřeny prostřednictvím pojišťovací společnosti.

Jednotlivci s vysokou čistou hodnotou (HNWIs), kteří chtějí spolupracovat s profesionály správci peněz často je používají k zaměření na jedinou cílenou investiční strategii. Účty obvykle vyžadují k otevření minimální zůstatek 100 000 USD a často se účtují pod a poplatek za zabalení typ uspořádání. Investiční profesionál má obvykle pravomoc nad tím, co obchodovat a jak často k obchodům dochází.

Když je otevřen samostatný účet, investiční profesionál podá formulář 485A24E u SEC. Agentura požaduje, aby tyto typy účtů byly registrovány a regulovány s náležitým dohledem. Důvodem je, že tyto účty mohou zahrnovat zejména riskantní investiční strategie a vyžadují, aby držitel účtu předal úplnou diskrétnost svému finančnímu poradci nebo správce portfolia.

Přihlášku SEC formuláře 485A24E nelze odeslat jako Zákon o investiční společnosti z roku 1940-pouze podání. To znamená, že původní prospekt již musel být podán.

Jak je uvedeno výše, formulář popisuje nabídky cenných papírů investiční společností spolu s jejími investiční strategie. Obsahuje dodatky s účinností podané podle pravidla 485 (a) s dalšími akciemi podle 24e-2. Změny v podání jsou projednávány odděleně od obsahu původního podání. Pokud tedy prospekt pro významné změny investiční strategie finanční instituce musí společnost podat formulář 485A24E u SEC.

Zvláštní úvahy

Pravidlo 485 písm. A) Zákon o cenných papírech z roku 1933 říká, že dodatečně účinná změna podaná registrovanou otevřenou správcovskou investiční společností nebo podílovým fondem nabude účinnosti 60^th den po podání. Pravidlo 24e zákona o investiční společnosti z roku 1940 uvažuje o revidovaném prospektu cenných papírů investičních společností vydaných podle zákona z roku 1933. Revidovaný prospekt musí být podán jako dodatek k prohlášení o registraci podle zákona z roku 1933.

SEC formulář 485A24E vs. SEC formulář 485A24F

Oba formuláře SEC 485A24E a 485A24F slouží k registraci výpisů pro oddělené účty. Ale forma 485A24F se používá k označení změn podaných podle pravidla 485 (a) podle pravidla 24f-2. Formulář popisuje cenné papíry nabízené investičním podnikem spolu s popisem fondů, související rizika, informace o zpětném odkupu, investičních cílech, manažerech a dalších souvisejících informace. Pokud se změní investiční plán nebo seznam cenných papírů na samostatném účtu, musí být změněn pomocí formuláře SEC 485A24F.