Definice SEC formuláře N-14

Co je formulář SEC N-14?

SEC formulář N-14 je podáním u Komise pro cenné papíry (SEC), které mohou být použity všemi investičními společnostmi pro správu a společnostmi pro rozvoj podnikání, jak je definováno níže Oddíl 2 písm. A) bod 48 zákona o investiční společnosti z roku 1940 k registraci určitých typů transakcí podle zákona o cenných papírech z roku 1933. Tyto transakce zahrnují transakce uvedené v zákoně o cenných papírech; fúze, při které není vyžadován hlas nebo souhlas držitelů cenných papírů nabyté společnosti; nabídka směny za cenné papíry emitenta nebo jiné osoby; veřejné opětovné nabízení nebo další prodej jakýchkoli cenných papírů získaných v nabídce registrované na formuláři N-14; nebo jakákoli kombinace těchto transakcí.

Formulář SEC N-14 by neměl být zaměňován s formulářem USA o občanství a přistěhovalectví (USCIS) N-14, který slouží k vyžádání informací od kandidáta na občanství během naturalizace proces.

Pochopení formuláře SEC N-14

SEC formulář N-14 je také známý jako "Registrační prohlášení podle zákona o cenných papírech z roku 1933." K poskytnutí je vyžadován formulář SEC N-14 investoři s významnými finančními a firemními informacemi, které potřebují k tomu, aby se kvalifikovaně rozhodli, zda do nich investovat či nikoli společnost. Formulář SEC N-14 také slouží k prevenci zkreslování, klamavého chování a dalších podvodů při prodeji cenných papírů.

Část A, prospekt, obsahuje jednoduché a přímé vysvětlení typu fondu nebo samostatného účtu; navrhovaná transakce; struktura poplatků investice a složky rizika; informace o žadateli o registraci; informace o nabyté společnosti, informace o hlasování; informace o zájmu určitých osob a odborníků; a další informace požadované pro opětovné nabízení osobami považovanými za upisovatele. Část B obsahuje další informace o žadateli o registraci, získávané společnosti a účetní závěrce.

Informace uvedené ve formuláři SEC N-14 a dalších dokumentech musí být přesné. SEC nemůže zaručit správnost informací v korporátních dokumentech, ale může a přináší žaloby vymáhání vůči společnostem, které byly klamavé ve svých podáních nebo jiným způsobem neposkytly přesné informace investorům. Pokud investoři utrpí ztráty v důsledku klamavých podání společnosti, mohou být schopni některé z těchto ztrát získat zpět.

Formulář SEC N-14 a související prospekty se stanou veřejným záznamem brzy poté, co budou podány u SEC. Všechny zahraniční a domácí společnosti jsou povinny podat formulář SEC N-14 elektronicky. Investoři pak mají přístup k formuláři a souvisejícím prospektům, stejně jako k dalším dokumentům společnosti, prostřednictvím Databáze EDGAR.

Nabídky cenných papírů nemusí být vždy registrovány u SEC; některé jsou osvobozeny. Výjimkové nabídky zahrnují soukromé nabídky dostupné pouze omezenému počtu individuálních nebo institucionálních investorů; vnitrostátní nabídky; malé nabídky; a nabídky městských, státních nebo federálních vlád. Vynětí některých nabídek z požadavku na registraci je způsob, jak snížit náklady pro společnosti poskytování cenných papírů veřejnosti vytvořením více příležitostí pro vytváření těchto společností hlavní město.