Kanadský institut cenných papírů (CSI)

Co je Kanadský institut pro cenné papíry (CSI)?

Kanadský institut cenných papírů je předním kanadským poskytovatelem profesionálních pověření a programů shody pro odvětví finančních služeb. Jeho označení jsou uznávána Kanadskou regulační organizací pro investiční průmysl (IIROC) a Kanadou Správci cenných papírů (CSA) s mnoha označeními požadovanými pro činnosti v oblasti cenných papírů v kanadských provinciích a území.

Pochopení Kanadského institutu pro cenné papíry

Kanadský institut pro cenné papíry je součástí kanadského průmyslu cenných papírů od roku 1970. Začalo to jako nezisková organizace a v roce 2002 se stal neziskovým subjektem. V roce 2010 jej získala společnost Moody’s Corporation. Pod Moody’s Corporation funguje CSI jako vlastní samostatná společnost.

Kanadský institut pro cenné papíry poskytuje licenční podporu pro Regulační organizace investičního průmyslu Kanady, kanadský ekvivalent úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) v USA CSI nabízí Kurz kanadských cenných papírů (CSC), což je vyžadováno pro jednotlivce, kteří pracují jako registrovaný zástupce v kanadském odvětví cenných papírů. Každá kanadská provincie má svou vlastní vládní komisi pro cenné papíry, což vede k odlišným požadavkům na profesionály v oblasti cenných papírů podle jurisdikce.

Licencování, pověření a vzdělávání CSI

Licencování, pověření a vzdělávací materiály CSI se primárně zaměřují na Kanaďany, ale také spolupracují s jinými regiony. Má vzdělávací partnerství s Čínou, Evropou, Středním východem, Karibikem a Střední Amerikou. Některá z jeho označení jsou uznávána i v mezinárodním měřítku, což umožňuje náhražky regulačních zkoušek.

CSI je klíčovým provozovatelem licenčních, školicích a vzdělávacích zdrojů pro kanadský průmysl cenných papírů. CSI nabízí přes 170 kurzů v oblasti retailového bankovnictví, finančního plánování a pojištění, investic správa a obchodování, správa majetku a soukromé bankovnictví, obchodní bankovnictví a správa, dohled a dodržování. Jeho práce v kurzu a testování jsou snadno dostupné online a prostřednictvím různých testovacích center.

Nejoblíbenějším označením CSI je jeho kanadský kurz cenných papírů. CSC bylo první označení nabízené v Kanadě, přičemž jeho dostupnost začala v roce 1964. CSC je primárním požadavkem pro práci v mnoha oblastech finančních služeb v Kanadě. Pro práci v sektoru cenných papírů je obecně vyžadován v různých provinciích a teritoriích. CSC je také součástí ustanovení, která mohou umožnit kanadskou finanční odbornou výjimku ze zkoušky US Securities Industry Essentials (SIE).

Investment Funds in Canada (IFC) je další populární označení CSI mezi finančními profesionály. Slouží jako licence pro obchodníky s podílovými fondy.

Mezi další kurzy nabízené CSI patří následující:

• Kurz příručky chování a praktik (CPH)
• Wealth Management Essentials (WME)
• Techniky správy investic (IMT)
• Techniky správy portfolia (PMT)
• Kurz základů derivátů (DFC)
• Kurz licencování možností (OLC)
• Kurz licencování futures (FLC)
• Kurz pro partnery, ředitele a vyšší důstojníky (PDO)
• Kurz manažera pobočky (BMC)
• Kurz kanadských komoditních inspektorů (CCSE)
• Kvalifikační zkoušky vedoucích úředníků pro dodržování předpisů (CCO)
• Kvalifikační zkouška hlavních finančních úředníků (CFO)
• Kurz supervizorů možností (OPSC)
• Kurz důstojníka pro dodržování předpisů (BCO)
• Kurz kanadského pojištění (CIC)
• Kurz pro obchodníky (TTC)

CSI také nabízí následující certifikační programy:

• Certifikát v obchodním úvěru
• Certifikát v bankovnictví pro malé firmy
• Označení osobního finančního plánovače (PFP)
• Certifikát v Pokročilé investiční radě
• Certifikát v Pokročilém poradenství vzájemných fondů
• Certifikát v tržních strategiích derivátů
• Certifikát v obchodování a prodeji akcií
• Osvědčení o obchodování a prodeji s pevným příjmem
• Certifikát v souladu s investičním obchodníkem
• Certifikát v technické analýze
• Označení Chartered Investment Manager (CIM)
• Člen CSI (FCSI)
• Certifikát v bankovním managementu
• Certifikát v souladu s investičním obchodníkem
• Certifikované označení International Wealth Manager (CIWM)
• MTI - realitní a důvěryhodný profesionál