SEC Form ADV-W Definition

Hvad er SEC-form ADV-W?

SEC-formular ADV-W bruges til at trække registrering tilbage som en registreret investeringsrådgiver (RIA) med Securities and Exchange Commission (SEC). Denne formular er påkrævet i henhold til loven om investeringsrådgivere fra 1940 og har flere tidsplaner, der skal udfyldes, med en liste over rådgiverens kontaktoplysninger, aktuelle forretninger og klientelstatus. En erklæring om økonomisk tilstand sammen med en beskrivelse af bøger og optegnelser er også påkrævet.

Forståelse for SEC-form ADV-W

SEC-formular ADV-W indsendes, når en RIA ikke længere ønsker at bevare deres aktive licens til at praktisere som investeringsrådgiver eller skifter fra føderal til statslig registrering. Rådgivere, der forfølger sidstnævnte fremgangsmåde, behøver ikke at udfylde afsnit 1E til otte i formularen.

SEC-formular ADV-W er påkrævet under Investment Advisers Act fra 1940, en føderal lov, der definerer rollen og ansvaret for en investeringsrådgiver. Loven regulerer virksomhedsorganisationer, der driver investering og handel, og som tilbyder deres egne værdipapirer til investorer og havde til formål at minimere interessekonflikter.

Andre former, der er relateret til denne ansøgning, omfatter Formular ADV-R og ADV-S.

Delvis tilbagetrækning vs. Fuld tilbagetrækning

En RIA kan anmode om delvis tilbagetrækning eller fuld tilbagetrækning. Med en delvis tilbagetrækning kan en rådgiver ophøre med at handle i nogle, men ikke alle, jurisdiktioner, hvor de er registreret. En RIA ville også anmode om delvis tilbagetrækning, hvis de skiftede fra statsregistrering til SEC -registrering - eller omvendt.

Med en fuld tilbagetrækning kan en RIA derimod trække sig tilbage fra alle de jurisdiktioner, hvor de er registreret.

Information påkrævet på SEC-formular ADV-W

En RIA, der ønsker at afmelde sig SEC, skal levere alle følgende oplysninger om formular ADV-W og dens tidsplaner:

• Navn, CRD -nummer og andre identificerende oplysninger
• Status for rådgivende virksomhed, herunder den dato, hvor de ophørte med at drive forretning, og årsagen til deres tilbagetrækning fra virksomheden
• Penge skylder kunderne
• Forvaring af klientaktiver
• Rådgivende kontrakter, herunder om de er blevet tildelt og til hvem
• Domme og panterettigheder mod RIA
• Erklæring om økonomisk tilstand
• Bøger og optegnelser, herunder identifikationsoplysninger om personer, der vil gemme kopier af bøgerne og optegnelserne og placeringen af ​​disse bøger og optegnelser
• RIAs underskrift
• Eventuelle yderligere oplysninger

Ofte vil en RIA søge bistand fra en advokat til at udfylde og indgive SEC-formular ADV-W.

Krav til journalføring efter indgivelse af SEC-formular ADV-W

Når formular ADV-W er indgivet, skal den afregistrerede rådgiver beholde alle deres optegnelser og bøger i en periode, normalt omkring tre til fem år efter indgivelsen. Den nøjagtige tidsperiode afhænger af den tilstand, hvor rådgiveren blev registreret.