SEC Form BD Definition

Hvad er SEC Form BD?

SEC Form BD er den formular, der skal udfyldes og indsendes til U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) for at ansøge om registrering som en mægler-forhandler i USA. Skemaet skal også opdateres via ændringer, når der er ændringer af de registrerede oplysninger.

Forståelse for SEC -formular BD

Boker-forhandlere er i gang med at købe og sælge finansielle værdipapirer til deres egne konti såvel som til kunder. Før mæglerforhandlere kan foretage transaktioner inden for ethvert økonomisk aspekt, skal de registrere sig hos de relevante myndigheder og indgive det korrekte papirarbejde.

SEC -formular BD ("den ensartede ansøgning om mæglerforhandlerregistrering") kræver, at det ansøgende selskab videregiver baggrundsinformation, herunder ledelsespolitikker der leder firmaet, navne på ledere og generalpartnere, efterfølgeroplysninger og eventuelle aktuelle retssager eller tidligere værdipapirer krænkelser. Bestemmelserne, der kræver, at alle værdipapirmæglere er registreret hos SEC, er dækket af afsnit 15 i Securities Exchange Act fra 1934.

SEC-formular BD bruges af mæglerforhandlere til at registrere sig hos SEC, Selvregulerende organisationer (SRO) og enhver jurisdiktion. Mæglerforhandlere skal indgive formular BD via CRD-systemet (Central Registration Depository), der drives af Finansindustriens tilsynsmyndighed (FINRA).

Indgivelse af SEC -formular BD

Skema BD er en af ​​seks forskellige ensartede registreringsformularer, der bruges til at indgive oplysninger elektronisk til FINRA Web -CRD. Når ansøgeren ansøger til CRD for første gang, kræves en fuld papirformular BD. Desuden kan nogle jurisdiktioner kræve en separat papirindgivelse af formular BD. Ansøgeren bør kontakte den eller de relevante jurisdiktioner for specifikke krav til ansøgning.

De andre ensartede registreringsformularer er som følger:

• Skema U4: Denne formular bruges af repræsentanter for mæglerforhandlere og investeringsrådgivere til registrering.
• Form U5: Denne formular bruges af mæglerforhandlere og investeringsrådgivere til at afslutte en repræsentants registrering.
• Formular BDW: Denne formular bruges af mæglerforhandlere, der ønsker at afslutte deres registrering som mæglerforhandler.
• Formular BR: Denne formular bruges til at registrere eller lukke mæglerforhandlers filialer.
• Form U6: Denne formular bruges til at rapportere disciplinære foranstaltninger mod mæglerforhandlere.

Web CRD er det centrale licens- og registreringssystem, der bruges af den amerikanske værdipapirindustri og dens tilsynsmyndigheder. CRD'en indeholder registreringsregistre for mæglerforhandlerfirmaer og deres tilknyttede personer, herunder deres kvalifikationer, beskæftigelse og oplysningshistorier. Det letter også behandlingen af ​​formularer, fingeraftryksindsendelser, kvalifikationseksamener og efteruddannelsessessioner. Web CRD er et sikkert system, som kun virksomheder og regulatorer, der har fået adgang fra FINRA, kan bruge.

Når en mæglerforhandler har oplysninger om en tidligere arkiveret formular, der ændres, skal de indsende en ny formular BD, der angiver disse ændringer.

Nødvendige oplysninger i SEC -formular BD

Oplysninger, der skal besvares i formularen, omfatter typen af ​​organisationsanmeldelse (selskab, partnerskab, aktieselskab (LLC) osv.), Måneden den regnskabsår slutter, enhver ordning med andre personer eller enheder i forbindelse med journalføring, typen af registrering (f.eks. hvis mæglerforhandleren kun vil handle med statspapirer), eller beholdningen af konti eller midler.

Den ansøgende enhed skal også markere alle de former for forretninger, den har til hensigt at udføre, og de former for finansiering værdipapirer den planlægger at handle i. Dette er blot nogle få af de områder, SEC Form BD berører. Det er generelt en omfattende form, der dækker en betydelig mængde detaljer.