Division of Investment Management

Hvad er divisionen for investeringsstyring?

Division of Investment Management er en afdeling af U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) tilsyn med investeringsfonde, professionelle fondsforvaltere, værdipapirforskningsanalytikere og investeringsrådgivere.Det overordnede mål for Division of Investment Management er at beskytte detailinvestorer mod svig og misbrug inden for investeringsbranchen.

Sådan fungerer Division of Investment Management

Divisionen Investment Management handler under myndighed i føderale værdipapirlove som f.eks

Investeringsselskabslov af 1940 og Investment Advisers Act fra 1940. Et af divisionens primære mål er at beskytte detailinvestorer mod svig og misbrug inden for investeringsbranchen. En sekundær bekymring er at hjælpe branchefolk, når de forsøger at overholde til tider komplekse og besværlige regler.

Division Investment Management har til opgave at udvikle lovgivningsmæssige politikker og føre tilsyn med registreringen, videregivelserog reklame for flere typer investeringsselskaber og deres produkter, herunder følgende:

• Gensidige fonde, som er en kurv af aktier eller værdipapirer, hvor forskellige investorer samler deres penge
• Børshandlede fonde (ETF'er), som indeholder værdipapirer, der sporer et underliggende indeks med målet, der spejler indekset, f.eks S&P 500
• Variabel forsikring produkter, som er forsikringsprodukter med en investeringskomponent indlejret i dem
• Investeringsrådgivere, der udfører forskellige opgaver for at hjælpe investorer med at undersøge, udvælge og investere i værdipapirer

Division of Investment Management plejede at regulere offentlige ejendomsholdingsselskaber, indtil dette tilsyn blev ændret med vedtagelsen af ​​lov om energipolitik fra 2005. Forordningen om forsyningsselskaber blev overført til Federal Energy Regulatory Commission (FERC).

Kontorer for Division of Investment Management

Fire hovedkontorer udfører divisionens firestrengede mission med vejledning, afsløring, regelfremstilling og analyse.

Chefråds kontor (CCO)

Chefrådets kontor (CCO) fortolker primært føderale love om værdipapirer, der er relevante for investeringsforvaltningsindustrien. Det udsender fortolkningsbreve og gennemgår anmodninger om fritagelse fra reglerne sendt af investeringsselskaber. CCO'en fremsætter anbefalinger til SEC om, hvorvidt der skal indrømmes delvis eller fuldstændig undtagelse fra reguleringsregler for investeringsselskabet eller ej.

CCO giver også individualiseret fortolkningsrådgivning til investeringsprofessionelle, der søger at operere inden for rammerne af føderal lovgivning. Klager over potentielle overtrædelser af føderale værdipapirlove eller delingspolitikker passerer CCO'en.

Oplysningskontrol og regnskabskontor (DRAO)

Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) gennemgår investeringer og variable forsikringsanmeldelser, f.eks. regnskaber, og fuldmagt erklæringer, som er investoroplysninger, der indeholder oplysninger om kommende beslutninger og ændringer inden for en virksomhed.

DRAO’erne arbejder mere direkte med investeringsselskaber og rådgivere for at overholde oplysning og regnskabspraksis af føderale værdipapirlove. I 2018 offentliggjorde DRAO et nyt websted, der opbevarer alle oplysningsreferencer og nødvendige formularer på ét sted for at forenkle processen for både investeringsselskaber og detailinvestorer. Sider på webstedet inkluderer et overblik over fonden, regnskabs- og oplysningsoplysninger (ADI) og oplysningsreferencemateriale.

Analytics Office

Analytics -kontoret overvåger skift i investeringsstyringsindustrien og giver investeringsafdelingen aktuelle, nøjagtige data, som de kan basere sine handlinger på. Analytics -kontoret gør sine risikoanalyser og prognoser offentligt tilgængelige. Analytics -kontoret har fire ansvarsområder:

• Overvåg og analyser aktivforvaltningsindustriens data indsamlet af SEC.
• Udføre finansiel analyse af aktivforvaltning industri.
• Få oplysninger direkte fra fonde, investeringsselskaber og rådgivere til at analysere på vegne af SEC.
• Bevar branchekendskab og teknisk ekspertise til at fungere som en ekspertressource med det formål at hjælpe enhver af de igangværende SEC -aktiviteter.

Reguleringskontor

Reguleringskontoret overvejer nye og ændrede regler og formularer relateret til føderale værdipapirlove og på vegne af SEC. Kontoret leverer også fortolkninger af afgørelser til SEC vedrørende formueforvaltningssektoren. Kontoret står for forberedelsen Congressional vidnesbyrd og lette kongresforespørgsler, når behovet opstår.