Schritte zur Gründung eines unabhängigen Broker-Händlers

Wenn du ein werden willst Börsenmakler, können Sie entweder einer bestehenden Firma beitreten oder Ihr eigenes Unternehmen gründen. Wenn Sie sich entscheiden, für jemanden zu arbeiten, investieren Sie möglicherweise in ein Managementteam, über das Sie nur sehr wenig wissen. Aber der Lohn ist, dass die Arbeitsbelastung viel geringer ist. Aber wenn Sie sich entscheiden, alleine auszugehen, sollten Sie sich bewusst sein, was damit verbunden ist. Es ist fast so, als würde man in sein eigenes investieren Anfang, die viel Arbeit, Zeit, Geduld und Geld erfordert. Ein Vorteil ist, dass Sie wissen, wer die Firma leitet – Sie. Wenn Sie also keine Angst vor viel harter Arbeit haben – ganz zu schweigen von der Zeit und dem Geld, die Sie opfern müssen –, sind Sie wahrscheinlich bereit, Ihre eigene Broker-Dealer-Firma zu eröffnen. Lesen Sie weiter, um mehr darüber zu erfahren, was zum Erreichen und Wachsen von a. gehört erfolgreiche Broker-Dealer-Firma.

Vorteile des Einstiegs in das Broker-Dealer-Geschäft

Wie bei jedem anderen Unternehmen gibt es einige offensichtliche Vorteile, sich als Broker-Händler selbstständig zu machen. Erstens gibt es das Fehlen von Bürokratie das kommt mit der Arbeit für jemand anderen. Bürokratien führen oft zu formelleren und starreren Systemen, die wenig Raum für Innovationen lassen und Regeln aufstellen, die Unternehmen strikt einhalten müssen. Wenn Sie sich selbstständig machen, haben Sie auch die Freiheit, Dinge auf Ihre Weise zu tun. Und vergessen Sie nicht, es gibt auch das Potenzial für beträchtlichen Reichtum. Dieser letzte Punkt wird wahrscheinlich die meisten Leser motivieren, aber es wird nicht einfach sein, dorthin zu gelangen. Du brauchst ein skalierbares Geschäft, erfahrenes Managementpersonal, das in der Lage ist, schwierige Zeiten, Kapital und die richtigen Lizenzen und Mitgliedschaften zu führen und erfolgreich zu navigieren, einschließlich:

• Lizenzen zum Verkauf von Anlageprodukten
• Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) Mitgliedschaft
• Wertpapier-Investorenschutzgesellschaft (SIPC) Mitgliedschaft
• Ein genehmigtes Formular BD von dem Wertpapier- und Börsenkommission (SEK)

Bevor Sie beginnen

Wenn Sie ein unabhängiger Auftragnehmer und immer noch am Zaun über die eigene Abzweigung, finden Sie heraus, wie viel Sie jährlich netto haben. Nehmen Sie diese Antwort und wenden Sie sie auf die menschliche Seite der Gleichung an. Ist das zum Beispiel genug Kapital, um zu riskieren, ohne Ihren Lebensstil zu ändern? Ob Sie es zugeben oder nicht, der Lebensstil spielt eine enorme Rolle. Du wirst immer noch diesen Sommerurlaub, das Luxusauto und dieses schöne Haus in einem guten Schulviertel wollen, auch wenn es das gefährlichste Wort im Finanzuniversum erfordert –Schuld.

Menschen, die mit minimalen Schulden leben, sind oft glücklicher. Wenn Sie die persönlichen Kosten bereits niedrig halten und es Ihnen bei Ihrem aktuellen Broker-Händler gut geht, dann wird der Übergang viel einfacher. Der beste Ansatz ist natürlich, aus Ihrer aktuellen Position Kapital aufzubauen und gleichzeitig persönliche Kosten zu senken. Ihr verfügbares Kapital wird sich schnell anhäufen, was zu einem weniger riskanten Unternehmen bei Ihrem eigenen Broker-Dealer führt. Die FINRA möchte im Wesentlichen wissen, dass Ihr Kapital netto abdeckt Kapitalbedarf plus die ersten sechs Monate ohne Ausgaben Einkommen. FINRA will die Branche stark halten. Daher werden nur Anträge genehmigt, die mit dem erforderlichen Kapital und einem starken und erfahrenen Management gedeckt sind.

Um Ihnen eine grundlegendere Vorstellung von den Startkosten zu geben, betrachten Sie diese Auswahlliste:

• FINRA-Registrierung
• Staatliche Registrierung(en)
• Berater
• Angestellte
• Einlagen an Clearing-Firmen

Obwohl die Liste kurz ist, ist die Kosten kann überwältigend sein – insbesondere unerwartete. Ein Schlüssel zum Erfolg besteht darin, ein Managementteam einzusetzen, das die Kosten niedrig hält, ohne auf Wachstumspotenzial zu verzichten. Dies ist ein schmaler Grat, den nur sehr wenige Menschen fassen können.

Um Sie nicht von diesem Vorhaben abzuhalten, sollten Sie aber auch wissen, dass die meisten neuen Broker-Dealer im ersten Jahr Geld verlieren, mit einer durchschnittlichen Spanne zwischen 10 und 20 %. Denken Sie daran, dass jedes Unternehmen drei Jahre braucht, um profitabel zu sein. Daher sollte dies nicht abschreckend wirken. Solange Sie sich mit Menschen umgeben, die über Haltung, Führungsqualitäten und Problemlösungsfähigkeiten verfügen, können die Erfolgschancen zu Ihren Gunsten stehen. Achten Sie nur darauf, das Team mit vertriebsorientierten auszugleichen Makler und erfahrenes Management.

Einstieg

Das Wichtigste zuerst, Sie brauchen Geld. Wie viel Sie für den Anfang benötigen, hängt davon ab, wie Sie arbeiten möchten. Der Einstieg erfordert Hauptstadt von mindestens 50.000 bis 100.000 US-Dollar. Wenn Sie beabsichtigen, dass Ihr Broker-Händler für seine eigenen Konten handelt, erhöht sich dieser Betrag auf zwischen 100.000 und 150.000 USD.

Auch die Erfahrung spielt eine große Rolle. Sie werden erfolgreicher sein, wenn Sie bereits als selbstständiger Unternehmer gearbeitet haben. Ansonsten der Risiko ist erhöht. Denken Sie darüber nach, würden Sie Ihr Geld jemandem anvertrauen, der wenig bis gar keine Erfahrung im Trading hat?

Du wirst zwei brauchen Schulleiter und ein Finanzgeschäftsführer – mit einem Jahr direkter Erfahrung und zwei Jahren indirekter Erfahrung – wenn Sie genehmigt werden möchten. Hauptbeamte müssen bei der FINRA registriert sein, Qualifikationsprüfungen ablegen und Fingerabdrücke abgenommen werden.

Nach Einreichung des Formulars BD über das Zentrale Registrierungsstelle, hat die SEC 45 Tage Zeit, um zu entscheiden, ob Sie zugelassen werden. Dieses Formular ermöglicht es der SEC, Ihre persönlichen und beruflichen Informationen und Ihren Hintergrund zu überprüfen, Informationen zu Ihren Geschäftspartnern und Mitarbeitern zu überprüfen und zu ermitteln, ob solche vorhanden sind Interessenskonflikte. Das SEK möchte hohe professionelle Standards, steuerliche Verantwortung, Details zu den Wertpapierarten, die verkauft werden verkauft, die Organisations- und Betriebsstruktur des Unternehmens und eine Liste der Staaten, in denen Produkte verkauft werden verkauft. Wenn Sie gute Nachrichten erhalten, wird Ihre Bestellung zur Gewährung der Registrierung erst wirksam, wenn Sie Mitglied von a. werden Selbstregulierungsorganisation (SRO).

FINRA

Die schiere Menge an Informationen kann die Dinge sehr verwirrend machen. Lassen Sie uns eine Minute zurückgehen und einen Blick darauf werfen, was erforderlich ist, um Mitglied zu werden FINRA:

• Formular BD
• Formulare U-4 und U-5 (von Broker-Dealern verwendet, um sich bei der SEC, SROs und Gerichtsbarkeiten anzumelden oder ihre Registrierung zurückzuziehen)
• Eine umfassende Geschäftsplan
• Kopien von Vereinbarungen mit Banken, Clearingstellen und Servicebüros
• Kapitalquellen
• Eine Beschreibung des Aufsichtssystems
• Schriftliche Aufsichtsverfahren
• Abschluss eines Geldwäschebekämpfung (AML)-Programm
• Eine Beschreibung des Weiterbildungsprogramms der Firma

Die Quintessenz

All diese Informationen können überwältigend sein. FINRA ist bekannt für ständige Anfragen nach Dokumentation und ständigen Hin- und Her-Kommunikation. Wenn Sie jedoch den Genehmigungsprozess durchlaufen und dann Ihre Arbeit planen und Ihren Plan ausführen, sind die möglichen Belohnungen für ein erfolgreiches Börsenmakler sind außergewöhnlich hoch.