SEC-Formular N-1A

Was ist das SEC-Formular N-1A?

SEC Form N-1A ist das erforderliche Registrierungsformular für die Gründung offene Verwaltungsgesellschaften. Das Formular kann sowohl für die Registrierung von offenen Investmentfonds als auch für offene Investmentfonds verwendet werden Exchange Traded Funds (ETFs).

Verständnis des SEC-Formulars N-1A

Eine offene Verwaltungsgesellschaft ist eine Art Investmentgesellschaft, die für die Verwaltung von offenen Fonds verantwortlich ist. Dabei handelt es sich um gepoolte Investmentfonds, die laufend neues Geld aufnehmen und auszahlen (im Gegensatz zu geschlossenes Ende Fonds, die nur in einer ersten Phase neues Geld aufnehmen).

SEC-Formular N-1A müssen von offenen Fonds zur Registrierung bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden. Vor Einreichung einer Registrierungserklärung für einen offenen Fonds sollte die verwaltende Investmentgesellschaft eine Registrierungsanzeige am Formular N-8A. Ein Fonds muss seine Registrierungserklärung nach Formular N-1A jährlich aktualisieren.

SEC-Formular N-1A-Verarbeitung

Ein Formular N-1A muss in elektronischer Form online unter eingereicht werden https://www.edgarfiling.sec.gov. Die SEC wird das Formular N-1A überprüfen und entweder die Registrierungserklärung für wirksam erklären oder zur Verfügung stellen Anmerkungen zur Registrierungserklärung, die das Wirksamwerden der Registrierung des Fonds ermöglichen, mit angehängtem Änderung. Die SEC kann die Registrierung auch verweigern, wenn ein Fonds nicht für die Zulassung qualifiziert ist. Fonds dürfen ihre Anteile nur mit einer wirksamen Registrierungserklärung öffentlich anbieten.

Formular N-1A wird für offene Fonds verwendet; weitere Registrierungen für geschlossene Fonds und Exchange Traded Funds in Form eines Investmentfonds finden Sie hier.

Formular N-1A Inhalt

Ein Formular N-1A erfordert umfassende Informationen über den Fonds. Es ist das wichtigste Dokument, das verwendet wird, um Informationen über den Fonds an die SEC und die Öffentlichkeit zu übermitteln. Teil A des Formulars enthält die im Prospekt erforderlichen Informationen. Teil B des Formulars enthält Informationen, die in einer Erklärung zusätzlicher Informationen erforderlich sind. Diese beiden Dokumente sind die wichtigsten Kommunikationsmittel der Anleger. Der Prospekt und die Angabe zusätzlicher Informationen umfassen den Großteil der mit der Hinterlegung übermittelten Angaben. Zu den zusätzlich angeforderten Informationen gehören: Ausstellungsstücke, Personen, die vom Fonds kontrolliert werden oder unter gemeinsamer Kontrolle mit dem Fonds stehen, Entschädigung, Geschäfte und andere Verbindungen des Anlageberaters, der Hauptversicherer, des Standorts der Konten und Aufzeichnungen, der Verwaltungsdienste und Unternehmen.

Prospekt

Formular N-1A fordert, dass die Prospekt 13 angegebene Elemente enthalten. Zu den Posten gehören Anlageziel, Gebühren, Risiken, Performance, Managementdetails, Hauptanlagestrategien, Organisation und Ausschüttungen. Das Befolgen der Anforderungen in einem Formular N-1A schafft für Anleger Konsistenz in den Prospektdokumenten von offenen Fonds für vereinfachte Vergleiche. Die Informationen müssen klar dargestellt werden, damit der durchschnittliche Anleger, der möglicherweise keinen starken rechtlichen oder finanziellen Hintergrund hat, sie verstehen kann.

Erklärung zusätzlicher Informationen

Das Angabe zusätzlicher Informationen wird auch von der Registrierungserklärung verlangt und bietet eine noch umfassendere Offenlegung des Fonds. Die im Zusatzinformationsblatt geforderten Angaben sind in 14 Posten aufgeführt. Es enthält vertiefende Informationen über das Management und die Portfoliomanager des Unternehmens. Darin enthalten ist auch der Jahresabschluss des Fonds.