Was ist die Prüfung der Serie 23?
Was ist Serie 23?
Serie 23 ist eine Prüfung, die von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) an Finanzfachleute, die allgemeine Wertpapieraufsichtsbehörden oder Verkaufsaufsichtsbehörden werden möchten.
Die Serie 23 kann erst nach bestandener Prüfung der Serie 9 und Serie 10 abgelegt werden. Die Prüfungen Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 und Series 9 sind ebenfalls Voraussetzung.
- Series 23 ist eine FINRA-Prüfung, die von Kandidaten für Positionen als General Securities Principal oder Sales Supervisor in der Finanzindustrie abgelegt wird.
- Es prüft die Kenntnisse des Investmentbanking-Geschäfts und der dafür geltenden Vorschriften.
- Die Serie 23 kann von denjenigen übersprungen werden, die die umfassendere Serie 24 bestehen.
Verstehen der Serie 23
Serie 23 wird auch als General Securities Sales Supervision Module bezeichnet.
Die Prüfung besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen zum Investmentbanking-Prozess, sowohl auf dem Primär- als auch auf dem Sekundärmarkt; Market-Making- und Handelsaktivitäten auf Firmenebene; Verwaltung des Büropersonals und die aktuellen FINRA-Vorschriften.
Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder besser erforderlich.
Die Prüfung der Serie 23 testet Kenntnisse in diesen Bereichen:
- Überwachung des Investment Banking und der damit verbundenen Aktivitäten – 25 Fragen
- Management von Handels- und Marketingaktivitäten – 29 Fragen
- Geschäftsstelle leiten – 16 Fragen
- Überwachung von Vertriebsaktivitäten, Mitarbeiterführung und FINRA-Vorschriften – 19 Fragen
- Regeln der finanziellen Verantwortung – 11 Fragen
Die Serie 23 kann umgangen werden, indem man die Prüfung Serie 24, die umfassender ist und Informationen zu den Prüfungen der Serie 9 und 10 enthält.
Kandidaten für die Prüfung können sich online für jede der FINRA-Prüfungen anmelden. Alle werden in FINRA-Testzentren verwaltet. Einige der Tests können auch aus der Ferne durchgeführt werden.
Zweck der Prüfung der Serie 23
Ein General Securities Principal hat die Befugnis zur Verwaltung Investmentfonds, variable Renten, und andere gepoolte Asset-Vehikel innerhalb von FINRA- und SEC-zugelassenen Firmen.
Ein Verkaufsleiter kann Verkaufs- und Maklerpersonal leiten oder als Komplementär für eine von der FINRA autorisierte Firma arbeiten.
Fachleute, die die Prüfung der Serie 23 ablegen, sind in der Regel seit mehreren Jahren in der Branche tätig und möchten zu Investmentfondsmanagern oder Büroleitern aufsteigen.
Die meisten FINRA-Prüfungen fallen in eine von zwei Kategorien: Registered Representative und Registered Principal. Serie 23 ist eine Prüfung auf der Ebene des registrierten Schulleiters.
FINRA definiert Principals als Fachleute, die aktiv an der Verwaltung des Investmentbankings des FINRA-Mitglieds beteiligt sind oder Wertpapiergeschäft, einschließlich Aufsicht, Werbung, Führung von Geschäften oder Schulung von Personen für eine dieser Funktionen.
Die Rolle der FINRA
FINRA ist eine 2007 gegründete gemeinnützige Organisation. Es entstand aus dem Zusammenschluss der New Yorker Börsedes Regulierungsausschusses und der Nationaler Verband der Effektenhändler in eine einzige Agentur.
Es ist eine Aufsichtsbehörde, die mit der Überwachung aller Geschäftsbeziehungen beauftragt ist, die zwischen Händler, Maklerund öffentliche Investoren. Es schreibt und setzt die Regeln für ethisches Verhalten von Broker-Händlern durch.
FINRA ist die größte unabhängige Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. Ihre vorrangige Aufgabe besteht darin, die Anleger zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die US-Wertpapierbranche ehrlich und fair agiert.