SEC-lomake N-30B-2 Määritelmä
Mikä on SEC-lomake N-30B-2?
SEC-lomake N-30B-2 on pakollinen sijoitusrahastoyhtiöille Yhdysvaltain arvopaperimarkkinoille (SEC).
Lomake ilmoittaa SEC: lle, että nimetty sijoitusyhtiö on ajan tasalla ja lähettää raporttinsa sijoittajille ja osakkeenomistajille vuoden 1940 sijoitusyhtiölain mukaisesti.
Lomake täytetään verkossa toimiston kautta Sähköinen tiedonkeruu, analysointi ja haku (EDGAR) -järjestelmä.
Avain takeaways
- SEC-lomake N-30B-2 on rutiininomainen SEC-hakemus joillekin sijoitusyhtiöille.
- Tiedonantajat käyttävät lomaketta vahvistaakseen, että he ovat ajan tasalla säännöllisten ja välikertomusten lähettämisestä osakkeenomistajille.
- Lomake vaaditaan vuoden 1949 sijoitusyhtiölain nojalla, jonka tarkoituksena on suojella piensijoittajien etuja.
SEC-lomakkeen N-30B-2 ymmärtäminen
SEC-lomake N-30B-2 on pakollinen arkisto Sijoitusyhtiölaki 1940. Tämä laki säätelee sijoitusyhtiöitä, kuten sijoitusrahastoyhtiöitä, jotka markkinoivat sijoituksiaan yksittäisille sijoittajille.
Se oli yksi suuren laman jälkeisinä vuosina annetuista laeista, joiden tarkoituksena oli suojella piensijoittajia. Lomakkeeseen N-30B-2 liittyvässä osassa kuvataan sijoitusyhtiöiden velvollisuudet raportoida tuloksestaan säännöllisesti osakkeenomistajilleen.
Sijoitusyhtiöiden on täytettävä lomake viimeistään 10 päivän kuluttua osakkeenomistajille lähetettyjen postitusten lähettämisestä. Hakemus vahvistaa, että nämä yritykset täyttävät lain 30b-2 säännön vaatimukset, jossa todetaan, että niiden on pysyttävä säännöllisesti lähettämässä säännöllisesti ja osavuosikatsauksia aktiivisille osakkeenomistajille perusta.
SEC-lomake N-30B-2 on suunniteltu SEC: n komissaareille osoitetun kirjeen muodossa. Yleensä sen toimittaa yrityksen lakimies, ja se sisältää seuraavat tiedot:
- Yrityksen nimi ja yhteystiedot
- Osakkeenomistajille lähetettävien raporttien tyyppi
- Rahastot, joista raportit on jätetty
Arkistointi ilmoittaa SEC: lle, että osakkeenomistajille on toimitettu tarkkoja tietoja ja kriittistä tietoa, joiden avulla he voivat tehdä koulutettuja sijoituspäätöksiä.
Erityistä huomioitavaa
Hakemukset SEC: lle on toimitettava sähköisesti viraston EDGAR -online -järjestelmän avulla. Yksilöt ja organisaatiot voivat käyttää järjestelmää ja ladata tarvittavat lomakkeet ja materiaalit verkkosivuston kautta ilmaiseksi.
Organisaatioiden, jotka eivät pysty toimittamaan asiakirjoja sähköisesti, on perusteltava, miksi niille olisi myönnettävä tilapäinen tai pysyvä vaikeusluokitus.
SEC-lomakkeen N-30B-2 edut
Neljännesvuosittain, puolivuosittain ja vuosiraportit sisältää kriittistä tietoa sijoitusrahastojen osakkeenomistajille. Osakkeenomistajat näkevät tarkalleen mihin rahansa on sijoitettu, miten sijoitukset ovat suoriutuneet viime kaudella ja mitä maksuja ja hallinnointikustannuksia rahastoyhtiö veloittaa.
Osakkeenomistajille on annettava vaaditut raportit vaadituin väliajoin, jotta sijoitusyhtiöt voivat osoittaa toimivansa strategian mukaisesti täydellistä julkistamista, eivätkä pidätä tai piilota merkittäviä taloudellisia tietoja sijoittajilta, joille saattaa aiheutua taloudellista haittaa tulos.