एक संबद्ध व्यक्ति कौन है?

एक संबद्ध व्यक्ति क्या है?

एक संबद्ध व्यक्ति एक निगम के कार्यों को प्रभावित करने की स्थिति में है। इसमें निदेशक, अधिकारी और कुछ शेयरधारक शामिल हैं। संदर्भ के आधार पर, एक संबद्ध व्यक्ति को केवल "संबद्ध" के रूप में संदर्भित किया जा सकता है। संबद्ध व्यक्तियों को नियंत्रण व्यक्ति भी कहा जा सकता है या अंदरूनी सूत्रों.

संबद्ध व्यक्तियों को समझना

प्रतिभूतियों के पंजीकरण के संबंध में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक संबद्ध व्यक्ति की परिभाषा को काफी व्यापक रूप से विस्तारित करता है। फॉर्म एस-11 एक संबद्ध व्यक्ति को भी शामिल करने के लिए परिभाषित करता है:

1. किसी कंपनी के स्टॉक के किसी भी वर्ग के 10% या उससे अधिक के मालिक होने वाले व्यक्ति
2. कोई भी व्यक्ति जो कंपनी का प्रमोटर है और किसी भी क्षमता में कंपनी से जुड़ा है
3. पंजीकृत की जा रही प्रतिभूतियों का कोई भी प्रमुख हामीदार
4. कंपनी के लिए प्रबंधन या सलाहकार सेवाएं प्रदान करने वाला कोई भी व्यक्ति
5. "पूर्वगामी व्यक्तियों में से किसी का कोई सहयोगी"

प्रतिभूति लेनदेन के नियमन में संबद्ध व्यक्तियों को दूसरों से अलग करना महत्वपूर्ण है। संबद्ध व्यक्तियों के पास अक्सर आंतरिक जानकारी तक पहुंच होती है और इस प्रकार उनके लेनदेन को अधिक सावधानी से नियंत्रित किया जाता है।

विशेष ध्यान

दिवालियेपन की कार्यवाही में, संबद्ध व्यक्ति वे होते हैं जो किसी कंपनी के किसी हिस्से का स्वामी या नियंत्रण करते हैं। एक देनदार एक व्यक्ति या कंपनी है जो दिवालिएपन के लिए फाइल कर रही है, इसलिए उनके संबद्ध व्यक्ति वे होंगे जो देनदार निगम के मालिक हैं... या वे जो देनदार के मालिक के मालिक हैं।

संबद्ध व्यक्ति जिनके पास कंपनी का 20% या उससे अधिक का स्वामित्व है या जिनके पास उस प्रतिशत के बराबर मतदान शक्ति है, उन्हें सहयोगी माना जाता है। दूसरे शब्दों में, एक सहबद्ध एक कंपनी या व्यक्ति है जो किसी कंपनी का 20% मालिक है। हालांकि, मालिकों के संदर्भ में, जो एक प्रत्ययी, ऋण नियंत्रक, या एजेंसी के रूप में प्रतिभूतियों को धारण करते हैं, सहयोगियों के लिए ऐसे नियम लागू नहीं होते हैं।

एक ऋण समझौते के संदर्भ में, संबद्ध व्यक्ति व्यक्ति या संस्थाएं हैं, जो ऋण लेने या ऋण की पेशकश करने वाली इकाई के एक बड़े हिस्से को नियंत्रित या स्वामित्व रखते हैं। फिर से, ये संबद्ध व्यक्ति प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से संगठन पर नियंत्रण कर सकते हैं। हालाँकि, ये नियम किसी इकाई की सहायक कंपनियों पर लागू नहीं होते हैं।

इसके अलावा, यदि कोई संगठन एक परिचालन समझौते या देनदार के पट्टे के तहत काम करता है, तो उस संगठन को एक संबद्ध व्यक्ति माना जाता है।

कानून द्वारा, संबद्ध व्यक्तियों को कुछ कार्यों में शामिल होने से प्रतिबंधित किया जाता है, जैसे कि किसी भी सुरक्षा या अन्य संपत्ति को बेचने के लिए ऐसी पंजीकृत कंपनी, या ऐसी पंजीकृत कंपनी द्वारा नियंत्रित किसी कंपनी को — जब तक कि ऐसी बिक्री में केवल निम्नलिखित शामिल न हों:

• खरीदार द्वारा जारी प्रतिभूतियां
• विक्रेता द्वारा जारी प्रतिभूतियां और जो इसकी प्रतिभूतियों के एक वर्ग के धारकों को सामान्य पेशकश का हिस्सा हैं
• यूनिट निवेश ट्रस्ट या आवधिक भुगतान योजना के ट्रस्टी के पास जमा की गई प्रतिभूतियां