एसईसी फॉर्म 10 परिभाषा

एसईसी फॉर्म 10 क्या है?

एसईसी फॉर्म 10 के साथ एक फाइलिंग है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी), जिसे प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए सामान्य प्रपत्र के रूप में भी जाना जाता है। इसका उपयोग यू.एस. एक्सचेंजों पर संभावित व्यापार के लिए प्रतिभूतियों के एक वर्ग को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है। कुल संपत्ति में $ 10 मिलियन से अधिक और 750 या अधिक शेयरधारकों वाली किसी भी कंपनी को एसईसी के साथ फॉर्म 10 दाखिल करना आवश्यक है।

इन थ्रेसहोल्ड के तहत कोई भी कंपनी स्वेच्छा से फॉर्म 10 दाखिल कर सकती है। फॉर्म 10 पंजीकरण विवरण फाइलिंग के साठ दिनों के बाद स्वतः प्रभावी हो जाता है।

एसईसी फॉर्म 10 को समझना

व्यापार के लिए प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए एसईसी फॉर्म 10 दाखिल करना एक आवश्यक लेकिन अपर्याप्त कदम है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) को प्रतिभूतियों के व्यापार को मंजूरी देनी चाहिए।

जब पंजीकरण विवरण प्रभावी होता है, तो अन्य रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को ट्रिगर किया जाता है। जारीकर्ता को वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करनी होगी (10-कश्मीर), तिमाही रिपोर्ट (10-क्यू), वर्तमान रिपोर्ट (8-के) और वार्षिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट. इसके अलावा, प्रबंधन और शेयरधारक धारा 13 और 16 की लाभकारी स्वामित्व रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अधीन हो जाते हैं 1934 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम.

एसईसी फॉर्म 10 के तत्व

प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए सामान्य प्रपत्र में निम्नलिखित आइटम शामिल हैं जिन्हें प्रस्तुत करने की आवश्यकता है:

• व्यापार
• जोखिम
• वित्तीय जानकारी
• गुण
• कुछ लाभकारी स्वामियों और प्रबंधन का सुरक्षा स्वामित्व
• निदेशक और कार्यकारी अधिकारी
• कार्यकारी मुआवजा
• कुछ रिश्ते और संबंधित लेनदेन, और निदेशक स्वतंत्रता
• कानूनी कार्यवाही
• कुलसचिव की सामान्य इक्विटी और संबंधित स्टॉकहोल्डर मामलों पर बाजार मूल्य और लाभांश
• अपंजीकृत प्रतिभूतियों की हालिया बिक्री
• पंजीकृत की जाने वाली रजिस्ट्रेंट की प्रतिभूतियों का विवरण
• निदेशकों और अधिकारियों की क्षतिपूर्ति
• वित्तीय वक्तव्यों और पूरक डेटा
• लेखांकन और वित्तीय प्रकटीकरण पर लेखाकारों के साथ परिवर्तन और असहमति
• वित्तीय विवरण और प्रदर्शन

अन्य बातें

वित्तीय विवरण, प्रदर्शन और अन्य सभी कागजात सहित पंजीकरण विवरण की तीन पूर्ण प्रतियां और उसके एक भाग के रूप में फाइल किए गए दस्तावेज, और पांच अतिरिक्त प्रतियां, जिनमें प्रदर्शन शामिल नहीं हैं, को इसके साथ फाइल किया जाएगा एसईसी वित्तीय विवरण, प्रदर्शन और अन्य सभी कागजात सहित पंजीकरण विवरण की कम से कम एक पूर्ण प्रति और उसके एक भाग के रूप में दाखिल किए गए दस्तावेज, प्रत्येक एक्सचेंज में दाखिल किए जाएंगे, जिस पर प्रतिभूतियों का कोई भी वर्ग होना चाहिए दर्ज कराई। एसईसी के साथ दायर पंजीकरण विवरण की कम से कम एक पूरी प्रति और प्रत्येक एक्सचेंज के साथ दायर की गई एक ऐसी प्रति पर मैन्युअल रूप से हस्ताक्षर किए जाने चाहिए। मैन्युअल रूप से हस्ताक्षरित नहीं की गई प्रतियों पर टंकित या मुद्रित हस्ताक्षर होंगे।

किसी विदेशी के संबंध में फॉर्म 10 की किसी भी वस्तु या अन्य आवश्यकता के लिए आवश्यक जानकारी सहायक कंपनी को इस हद तक छोड़ा जा सकता है कि आवश्यक प्रकटीकरण उसके लिए हानिकारक होगा कुलसचिव हालांकि, वित्तीय विवरण, अन्यथा आवश्यक, इस निर्देश के अनुसार नहीं छोड़ा जाएगा। जहां इस निर्देश के अनुसार जानकारी को छोड़ दिया जाता है, वहां एक बयान दिया जाएगा कि इस तरह के जानकारी को हटा दिया गया है और इसमें शामिल सहायक कंपनियों के नाम अलग से प्रस्तुत किए जाएंगे सेकंड। एसईसी, अपने विवेक से, औचित्य की मांग कर सकता है कि आवश्यक प्रकटीकरण हानिकारक होगा।