एसईसी फॉर्म यू -5 एस परिभाषा

SEC फॉर्म U-5S क्या था?

SEC फॉर्म U-5S के साथ एक फाइलिंग थी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) जिसे हर पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना जमा किया जाना था। फॉर्म में मूल होल्डिंग कंपनी, सभी वैधानिक सहायक कंपनियों, स्वामित्व वाले सामान्य शेयरों की संख्या, मतदान का प्रतिशत की जानकारी होनी चाहिए। शक्ति, और शेयरों का एक बही मूल्य, साथ ही अधिग्रहण, बिक्री, अधिकारियों, निदेशकों, योगदान, अनुबंधों और वित्तीय के सारांश बयान।

एसईसी ने इस जानकारी का उपयोग पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता प्रणाली की होल्डिंग्स, वित्त और संचालन की निगरानी के लिए किया था।

SEC फॉर्म U-5S को समझना

फॉर्म U-5S, जिसे "वार्षिक रिपोर्ट" के रूप में भी जाना जाता है, की आवश्यकता 1935 के पब्लिक यूटिलिटी होल्डिंग कंपनी अधिनियम की धारा पांच, नियम एक के तहत आवश्यक थी। 1935 के अधिनियम ने विद्युत और प्राकृतिक गैस उपयोगिताओं की होल्डिंग कंपनियों को विनियमित किया। फॉर्म U-5S में सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनियों के विशिष्ट प्रकटीकरण की आवश्यकता होती है, जिसमें सिस्टम कंपनियों और निवेशों के साथ-साथ अधिग्रहण पर विस्तृत जानकारी शामिल होती है। फॉर्म U-5S की मानक रिपोर्टिंग के अलावा बाध्य किया गया था 10-क्यू तथा 10-केएस एसईसी-पंजीकृत कंपनियों के लिए।

1935 के अधिनियम को अगस्त में निरस्त कर दिया गया था। 8, 2005, 2005 के ऊर्जा नीति अधिनियम के पारित होने के साथ। 2005 का अधिनियम मुख्य रूप से सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के लिए नए कर प्रोत्साहन और ऋण पर केंद्रित था। इसमें सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के भीतर अतिरिक्त U-5S फाइलिंग के प्रावधान शामिल नहीं थे। जैसे, 2005 के अधिनियम ने फॉर्म U-5S को अप्रचलित बना दिया।

एसईसी फॉर्म यू -5 एस बनाम। एफआईएनआरए फॉर्म यू-5

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म यू-5 प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण के लिए एक समान समाप्ति सूचना है। ब्रोकर-डीलर, निवेश सलाहकार, और प्रतिभूतियों के जारीकर्ता फॉर्म यू -5 का उपयोग उचित अधिकार क्षेत्र में या पूर्व के साथ किसी व्यक्ति की समाप्ति और फर्म अलगाव की रिपोर्ट करने के लिए करते हैं। स्व-नियामक संगठन (एसआरओ)।

एक पूर्व नियोक्ता को फॉर्म यू -5 दाखिल करना होगा फिनरा जब भी कोई पंजीकृत प्रतिनिधि किसी कारणवश किसी प्रायोजक फर्म को छोड़ देता है। फॉर्म अलग होने के 30 दिनों के भीतर दाखिल किया जाना चाहिए। फाइल करने वालों को सभी प्रश्नों का उत्तर देना होगा और सभी अनुरोधित जानकारी जमा करनी होगी जब तक कि फॉर्म यू -5 के प्रत्येक तत्व के लिए विशिष्ट निर्देशों में अन्यथा निर्देशित न किया गया हो। फॉर्म आमतौर पर एफआईएनआरए के वेब के माध्यम से दायर किया जाता है सीआरडी.

तीन प्रकार के फॉर्म U-5s दाखिल किए जा सकते हैं। U-5 फाइलिंग की तारीख महत्वपूर्ण हो सकती है क्योंकि यह पंजीकरण के लिए दो साल की विंडो शुरू करती है रखरखाव कि एक प्रतिनिधि के पास उपलब्ध है यदि वे तुरंत दूसरे के साथ काम शुरू नहीं करते हैं दृढ़। एक बार दाखिल होने के बाद, फॉर्म यू -5 के साथ जमा किए गए विवरण पृष्ठभूमि की जांच के अधीन हो सकते हैं और एफआईएनआरए, एसईसी और अन्य इच्छुक पार्टियों द्वारा देखे जा सकते हैं।

3 प्रकार के फॉर्म U-5 फाइलिंग

1. भरा हुआ: यदि किसी व्यक्ति को समाप्त किया जाता है, तो नियोक्ता को पूर्ण समाप्ति के लिए फॉर्म U-5 को पूरा करना होगा। नियोक्ता को धारा तीन को भरना होगा, पूर्ण समाप्ति के तहत हाँ चुनना होगा, और समाप्ति का कारण बताना होगा।
2. आंशिक: आंशिक समाप्ति से पंजीकृत प्रतिनिधि का चयनित एसआरओ या चयनित क्षेत्राधिकारों के साथ संबंध समाप्त हो जाता है। नियोक्ता को फॉर्म U-5 के सेक्शन पांच को पूरा करना होगा, जिसमें सेक्शन 5A: SRO आंशिक टर्मिनेशन और सेक्शन 5B: क्षेत्राधिकार आंशिक टर्मिनेशन शामिल है।
3. संशोधन: मूल रूप से दायर किए गए फॉर्म में अपडेट करने के लिए एक संशोधन फॉर्म यू -5 दायर किया जा सकता है। जिन अनुभागों में संशोधन किया जा सकता है उनमें प्रकटीकरण, समाप्ति की तिथि, समाप्ति का कारण और आवासीय जानकारी शामिल है।

प्रपत्र U-5. के अनुभाग

निम्नलिखित विभिन्न खंड हैं जिन्हें फॉर्म U-5 पर पूरा करने की आवश्यकता है।

1. सामान्य जानकारी
2. वर्तमान आवासीय पता
3. पूर्ण समाप्ति
4. समाप्त होने की तिथि
5. आंशिक समाप्ति
6. संबद्ध फर्म समाप्ति
7. प्रकटीकरण प्रश्न
8. हस्ताक्षर
9. प्रकटीकरण रिपोर्टिंग पृष्ठ