Definisi SEC Formulir 4

Apa itu Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Manfaat?

SEC Form 4: Pernyataan Perubahan Beneficial Ownership adalah dokumen yang harus diajukan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Orang dalam terdiri dari direktur dan pejabat perusahaan, serta pemegang saham mana pun, yang memiliki 10% atau lebih dari saham perusahaan yang beredar. Formulir menanyakan tentang hubungan pelapor dengan perusahaan dan tentang pembelian dan penjualan semacam itu ekuitas saham.

Pengajuan Formulir 4 berkaitan dengan Bagian 16(a) dan 23(a) dari Undang-undang Bursa Efek tahun 1934, serta Bagian 30(h) dan 38 dari Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940. Pengungkapan informasi yang diperlukan pada Formulir 4 adalah wajib dan menjadi catatan publik pada saat pengajuan.

Memahami SEC Formulir 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Manfaat

Ada beberapa formulir SEC yang terkait dengan kepemilikan saham atau sekuritas untuk perusahaan publik. SEC Form 4 adalah salah satu dari tiga form yang biasanya dibutuhkan oleh SEC.

Formulir 3

File individu Formulir 3 ketika mereka pertama kali memperoleh saham dan mendaftarkan sekuritas untuk pertama kalinya. Formulir harus diajukan dalam waktu 10 hari sejak individu tersebut menjadi pejabat, direktur, atau pemilik manfaat di perusahaan.

Formulir 4

Formulir 4 wajib diajukan oleh perusahaan atau perorangan di perusahaan apabila terjadi perubahan kepemilikan orang dalam perusahaan. Formulir 4 harus diajukan ke SEC dalam waktu dua hari setelah transaksi. Formulir 4 adalah dokumen dua halaman, yang mencakup semua pesanan beli dan jual, serta pelaksanaan opsi saham perusahaan.

Pilihan adalah kontrak yang memberikan hak kepada pemegangnya, tetapi bukan kewajiban untuk membeli atau menjual saham pada harga tertentu, dan pada tanggal tertentu. Pilihan sering diberikan kepada eksekutif dan direktur perusahaan sebagai bagian dari insentif karyawan rencana. Biasanya, opsi dapat diuangkan atau ditebus setelah periode penahanan yang telah ditentukan telah berakhir.

Formulir 5

Formulir 5 diajukan jika seseorang melakukan perdagangan saham perusahaan tetapi tidak melaporkannya melalui Formulir 4. Formulir 5 memungkinkan individu 45 hari setelah penutupan tahun fiskal perusahaan.

SEC dapat menggunakan informasi dalam Formulir 4 SEC saat merujuk kasus ke otoritas pemerintah lainnya dan organisasi pengaturan mandiri (SRO). Jika salah satu pihak gagal untuk mengungkapkan informasi yang diperlukan pada Formulir 4, tindakan perdata atau pidana dapat terjadi.

Formulir Terkait dengan Formulir SEC 4

Beberapa bentuk lain sangat penting untuk menjaga transparansi dan merekam tindakan eksekutif, pejabat, dan direktur perusahaan publik. Ini termasuk laporan keuangan tahunan perusahaan, yang diajukan melalui a 10-K dan laporan keuangan triwulanan yang disampaikan melalui a 10-Q.

Jika sebuah perusahaan mengeluarkan saham untuk pertama kalinya, mereka harus mengajukan Formulir S-1, dan jika ada perubahan yang harus dilakukan, mereka mengajukan Formulir S-1A. NS 8-K diajukan ketika ada peristiwa material yang tidak terjadwal atau perubahan perusahaan.

Cara Mengajukan Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Manfaat

Secara umum, suatu pihak harus mengajukan Formulir 4 secara elektronik melalui Sistem Analisis dan Pengambilan Data Elektronik KPU (EDGAR). Pengecualian dapat terjadi selama kesulitan. Itu wajib dalam waktu dua hari kerja mulai dari akhir hari transaksi material terjadi.

Ini adalah tautan ke Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Manfaat yang dapat diunduh.

Contoh Dunia Nyata dari SEC Form 4

Pada Februari 2020, Elon Musk, the Chief Executive Officer (CEO) dari perusahaan publik Tesla Inc. (TSLA), mengajukan Formulir SEC 4 sebagai individu. Di bawah ini adalah salinan Formulir 4 serta rincian transaksi, yang diperoleh melalui sistem EDGAR SEC.

• Bagian 1 berisi nama pelapor, yaitu Elon Musk, dan alamat perusahaan.
• Bagian 2 memiliki nama perusahaan Tesla Inc.
• Bagian 3 berisi tanggal transaksi 14 Februari 2020.

Tabel 1

• Bagian 1 berisi jenis sekuritas, yang merupakan saham biasa.
• Bagian 4 berisi jumlah saham, tindakan yang diambil (apakah saham itu diperoleh atau dilepaskan), dan harga di mana saham itu dibeli atau dijual.

Formulir SEC 4 menunjukkan bahwa Elon Musk membeli 13.037 saham dengan harga $767, yang membuat Tn. Musk memiliki jumlah total saham 34.098.597 setelah pembelian (bagian 5).