追加情報のステートメント（SAI）

追加情報ステートメント（SAI）とは何ですか？

追加情報のステートメント（SAI）は、投資信託に追加される補足文書です。 目論見書 ファンドに関する追加情報が含まれ、その運用に関するさらなる開示が含まれています。

SECに提出されるファンドの登録届出書のパートBとして、追加情報の記載が必要です。 フォームN-1A.

追加情報のステートメントを理解する

追加情報のステートメントは、投資家が投資信託に関する情報を探すときに一般的に見つける3つのドキュメントの1つです。 他の2つの文書には、目論見書と要約目論見書が含まれます。

投資信託は、多数のフォームを提出して維持するために必要です。 証券取引委員会 （SEC）登録と併せて。 目論見書は登録に必要であり、投資家に簡単な要約を提供する要約目論見書を添付することができます。 投資信託会社は、投資家が株式を購入する際に目論見書を提供する必要があります。

SAIコンテンツ

投資信託には追加情報のステートメントが必要です。 株主への配布に資金は必要ありませんが、そのような情報が要求された場合は、株主が提供する必要があります。追加情報の声明は、投資信託に、目論見書で開示または広く議論されていないファンドに関する詳細を拡大する機会を与えます。 追加情報のステートメントで必要な情報は、SECによって概説されています。 これらの項目には、会社の経営陣とポートフォリオマネージャーに関するより詳細な情報が含まれています。 また、ファンドの財務諸表も含まれています。

SAIは定期的に更新され、ファンドの財務諸表が含まれることがよくあります。 これには通常、ファンドの投資方向を管理している役員、取締役、およびその他の人々に関する情報が含まれます。

投資信託報告書

SAIと目論見書は、投資家がWebサイトでファンドの詳細を探すときに見つける主要な情報源です。 他の幅広い形式と開示は 

投資信託が必要 の下で登録証券として 1933年証券法 そしてその 1940年の投資会社法. 目論見書とSAIに加えて、ファンドは半年ごとおよび年次のレポートをファンドの財務諸表に提出し、四半期ごとのレポートをポートフォリオの保有に提出する必要があります。

ファンドのすべての提出書類は、SECを通じてオンラインで見つけることができます。 ほとんどのファンドは通常、投資信託のウェブサイトで投資家にすべてのSECファイリングを提供します。 投資家がファンドに関する投資決定を下すのに役立つ他のタイプのファンドマーケティングレポートには、次のものがあります。 ファンドのファクトシート、パフォーマンスレポート、上位のファンド保有、投資カテゴリ、およびファンドの割り当て 内訳。 投資信託会社は通常、分配、ファンド費用、および運用資産を開示します。 多くの場合、彼らのマーケティングWebサイトには、株価収益率や平均時価総額などのファンド属性が含まれています。