SEC 5 formos apžvalga

Kas yra SEC 5 forma: metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teisių pasikeitimus?

SEC 5 forma: Metinis vertybinių popierių nuosavybės pasikeitimų pareiškimas yra dokumentas, kurį bendrovė teikia viešai neatskleista informacija turi paduoti į Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) jei per metus atliko sandorius su bendrovės vertybiniais popieriais. Pavyzdžiui, įmonės pareigūnai privalo pateikti visus sandorius, susijusius su įmone nuosavo kapitalo akcijas ar vertybinius popierius. SEC 5 forma naudojama tiems, kurie nepranešė apie bendrovės akcijų nuosavybės pasikeitimą. Tačiau kitos SEC formos turi būti pateiktos prieš 5 SEC formą. 5 forma padeda atskleisti nuosavybės veiklą įmonėje ir gali užkirsti kelią neteisėtai viešai neatskleistos informacijos ar darbuotojų veiklai.

SEC 5 formos supratimas: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių savininko nuosavybės pasikeitimus

SEC reikalauja, kad viešai neatskleisti asmenys, pareigūnai ir direktoriai pateiktų SEC nuosavybės pareiškimą dėl jiems priklausančių bendrovės vertybinių popierių. An viešai neatskleista informacija yra apibrėžiamas kaip bendrovės direktorius ar vyresnysis pareigūnas, taip pat bet kuris asmuo ar subjektas, kuriam iš tikrųjų priklauso daugiau nei 10 proc. balsavimo teisę turinčių akcijų.

Yra trys formos, susijusios su akcijų nuosavybe. SEC 3 forma yra paduodamas, kai asmuo pirmą kartą kreipiasi dėl nuosavybės teisės į akcijas. 3 forma turi būti pateikta ne vėliau kaip per 10 dienų po to, kai jie tapo susiję su įmone. Įmonės akcijų nuosavybės pakeitimai (pirkimai ar pardavimai) turi būti pateikti per SEC 4 formair paprastai forma turi būti pateikta per dvi darbo dienas nuo nuosavybės pakeitimo.

Įmonės viešai neatskleista informacija turi pateikti SEC 5 formą, jei per metus atliko saugumo operacijas, tačiau nepranešė apie jas SEC 4 formoje. SEC 5 forma turi būti pateikta per 45 dienas nuo įmonės finansinių metų pabaigos.

SEC 5 formos privalumai

5 forma padeda išvengti neteisėto viešai neatskleista informacija per atskleidimą. Prekyba viešai neatskleista informacija yra vertybinio popieriaus pirkimas ar pardavimas asmeniui, turinčiam prieigą prie esminės neviešos informacijos apie vertybinius popierius. Jei viešai neatskleista informacija prekiauja, kai neskelbiama esminė informacija, prekyba yra neteisėta.

Pavyzdžiui, 2018 m. Liepos mėn. Bostono federalinė žiuri pripažino Schultz Chan ir Songjiang Wang, atitinkamai dirbusius „Akebia Therapeutics“ ir „Merrimack Pharmaceuticals Inc.“, kaltais dėl prekybos viešai neatskleista informacija. Tiek Chanas, tiek Wangas neigė kaltinimus. Tačiau prokurorai nurodė, kad nuo 2013 iki 2014 metų Wangas pristatė nuosavybės teise saugomą informaciją apie „Merrimack“ teigiamus narkotikų tyrimus Chanui prieš Masačusetso valstijos Kembridžo bendrovės viešą paskelbimą rezultatus. Žinodami, Chanas ir jo žmona kelis kartus įsigijo „Merrimack“ akcijų. Vienu atveju pora uždirbo 136 000 USD.

Nors pildant 5 formą negalima visiškai išvengti neteisėtos prekybos viešai neatskleista informacija, tai yra vienas žingsnis siekiant padaryti asmenis ir organizacijas atskaitingesnes.

Informacija, kurios reikalauja SEC 5 forma

SEC 5 forma reikalauja:

• Pranešėjo pavardė ir fizinis adresas
• Emitento pavadinimas ir akcijų kursas
• Pasibaigusio emitento finansinių metų ataskaita (mėnuo/diena/metai)
• Jei 5 forma yra pakeitimas, pradinės formos pateikimo data (mėnuo/diena/metai)
• Atskaitingo (-ų) asmens (-ų) santykiai su emitentu (pvz., Direktorius, 10% savininkas, pareigūnas ar kitas)
• Jei tai yra atskirų ar bendrų/grupinių ataskaitų teikimas
• Sąrašas vertybinių popierių, sandorių datos, numatomos įvykdymo datos, sandorių kodai, vertybinių popierių, priklausančių emitento finansinių metų pabaiga, pažyma apie tiesioginę ar netiesioginę nuosavybę ir netiesioginės naudos pobūdis nuosavybė

SEC 5 formos pavyzdys

Žemiau yra nuoroda, skirta atsisiųsti SEC 5 formą: Metinė ataskaita apie naudos gavėjo pasikeitimus Vertybiniai popieriai ir abiejų puslapių kopijos, kad investuotojai suprastų, ką reikia užbaigti forma.

Atsisiųskite SEC 5 formą

Investuotojai gali atsisiųsti dviejų puslapių formos PDF failą SEC 5 formos nuoroda. Tačiau atminkite, kad SEC reikalauja elektroninio pateikimo, kaip nurodyta SEC 5 bendrosiose instrukcijose.

Toliau pateikiama SEC 5 formos kopija iliustraciniais tikslais:

SEC 5 forma: 1 puslapis

• Pirmajame puslapyje pateikiama informacija apie asmenį, kuriam priklauso ar parduodamas vertybinis popierius.
• Turi būti išvardyti santykiai su emitentu (įmone) ir ar asmuo yra direktorius, pareigūnas, ar 10% įmonės savininkas.
• Pirmasis puslapis taip pat apima sandorio datas, prekybos simbolį ir žymeklį, taip pat sumas ir datas, kada vertybiniai popieriai buvo įsigyti ir parduoti (arba parduoti).

SEC 5 forma: 2 puslapis

• Antrasis puslapis apima dariniai, pvz., paskambinkite ir padėkite galimybės, kurie suteikia investuotojams teisę, bet ne įpareigojimą pirkti ar parduoti akcijas už iš anksto nustatytą kainą.
• Konvertuojami vertybiniai popieriai taip pat yra išvardyti 2 puslapyje, kuriame yra obligacijas kuriuos galima konvertuoti į atsargas už iš anksto nustatytą kainą ar datą.