Vienodo vertybinių popierių įstatymo apibrėžimas
Kas yra Vienodo vertybinių popierių įstatymas?
Vienodas vertybinių popierių įstatymas yra pavyzdinis įstatymas, sukurtas kaip atspirties taškas valstybės lygio vertybinių popierių reguliavimui. Vienodo vertybinių popierių įstatymo tikslas yra kovoti su sukčiavimu vertybiniais popieriais valstybės lygiu ir padėti Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) vykdymo ir reguliavimo srityse.
Aiškinamas vienodas vertybinių popierių įstatymas
Kadangi ne visos investicijos yra dengiamos federaliniu mastu ir ne visi investicijų platintojai yra registruoti federaliniu lygmeniu, SEC negali apsaugoti visų investuotojų ir tęsti visų saugumo pažeidimų. Dėl to atsirado poreikis valstybės lygmens taisyklėms, tokioms kaip Vienodas vertybinių popierių įstatymas, siekiant toliau apsaugoti investuotojus. Kiekviena valstybė turi savo saugumo įstatymus, šnekamojoje kalboje vadinamus „mėlyno dangaus įstatymai.”
Kaip taikomas Vienodo vertybinių popierių įstatymas
Vienodas vertybinių popierių įstatymas yra pagrindas, kuriuo valstybės vadovaujasi rengdamos savo vertybinių popierių įstatymus. Įstatymas buvo pakeistas dėl daugybės pakeitimų, nes ankstesni reglamentai nebuvo nuosekliai priimami visoje šalyje. Kai kuriose jurisdikcijose neįsigaliojo kiekvienas Uniform Law Commissioners įvestas vertybinių popierių aktas. Vėlesni ankstesnių taisyklių pakeitimai ir pakeitimai, Vienodas vertybinių popierių įstatymas suteikė daugiau lygybės federaliniam ir valstijos vertybinių popierių apsaugos įgyvendinimui.
Vienas iš dviejų skirtingų vyriausybės lygių vertybinių popierių reguliavimo klausimų yra dubliavimo galimybė. Vienodas vertybinių popierių įstatymas apibrėžia valstijų ir federalinių reguliavimo institucijų įgaliojimus ir vaidmenį kovojant su sukčiavimu vertybiniais popieriais.Pavyzdžiui, daug nesąžiningų veiksmų įvyksta vietos lygiu naudojant piramidės schemas ir kitus sukčiavimo būdus. Tai reiškia, kad norint vykdyti tokius nusikaltimus būtina vykdyti vykdymą pagal valstybės įstatymus.
Įstatymas suteikia daugiau struktūros ir nuoseklumo vykdymo institucijose visose valstijose, taip pat koordinuojant su federaline institucija baudžiamojo persekiojimo dėl sukčiavimo vertybiniais popieriais srityje.
Ketinimas vertybinių popierių taisyklės, nesvarbu, ar tai valstybės, ar federalinis lygmuo, yra užkirsti kelią nesąžiningam vertybinių popierių pardavimui investuotojams. Reguliavimo pastangas lemia trys pagrindiniai elementai. Norint dalyvauti viešuose pasiūlymuose, būtina registracija. Tie, kurie prekiauja vertybiniais popieriais, ypač investavimo patarėjai, brokeriai-prekiautojai, jų atstovai ir agentai, taip pat turi būti registruoti. Siekdamos uždrausti ir užkirsti kelią sukčiavimui vertybiniais popieriais, reguliavimo agentūros taip pat turi turėti vykdymo instituciją tokiems veiksmams spręsti. Tai reiškia, kad suteikiama galimybė nustatyti vertybinių popierių sandorių taisykles ir taisykles, taip pat galimybę kreiptis į teismą dėl baudžiamųjų ir civilinių pažeidimų.
Vienodas vertybinių popierių įstatymas yra struktūra, apimanti valstybės lygio instituciją imtis veiksmų šiais klausimais.