SEC veidlapas MSD definīcija

Kas ir SEC veidlapa MSD

Lai darbotos kā pašvaldības vērtspapīru tirgotājs (MSD), banku vai finanšu iestāde vai vienībai jāiesniedz SEC veidlapa MSD. Bankai vai citai finanšu iestādei, vai kādai konkrētai organizācijas nodaļai vai departamentam jāiesniedz MSD veidlapa Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) rīkoties kā pašvaldības vērtspapīru tirgotājs.

Saskaņā ar 15.B sadaļas a) punktu Vērtspapīru biržas 1934. gada likums, tikai MSD veidlapa var grozīt pašreizējo bankas reģistrāciju vai atsevišķi identificējamu bankas nodaļu vai nodaļu, kā noteikts Pašvaldību vērtspapīru noteikumu izstrādes padome (MSRB). Turklāt tiek uzskatīts, ka pieteikumu vai grozījumu banka ir iesniegusi pieteikuma iesniedzēja vārdā.

SEC veidlapas MSD pamati

1934. gada Vērtspapīru biržas likuma 15.B panta a) apakšpunktā ir sīki izklāstīti noteikumi par pašvaldību vērtspapīru tirgotājiem. Tāpat MSD veidlapā uzņēmumam ir jāatklāj, vai ar to strādā kāds personāls

pašvaldību vērtspapīri nodaļa ir iesaistīta disciplinārlietās, kas saistītas ar vērtspapīru pārdošanu. Lai oficiāli atsauktu pašvaldības vērtspapīru tirgotāja statusa reģistrāciju, uzņēmumam jāizmanto SEC veidlapa MSD-W.

Kā norāda nosaukums, pašvaldību vērtspapīru tirgotāji strādā ar pašvaldību vērtspapīru tirdzniecību. Pašvaldību vērtspapīri parasti ir obligācijas, ko emitējušas valdības vai valsts aģentūras. Šīs obligācijas tirgojas pāri letei (OTC) otrreizējais tirgus līdzīgi kā citi ārpusbiržas akcijas. Pašvaldību obligāciju tirgotājs piedāvā kotācijas obligācijām, ar kurām tās nodarbojas, citiem brokeriem-dīleriem. Investoriem mēdz patikt pašvaldību obligācijas, jo tie piedāvā ar nodokļiem aizsargātus ienākumus federālā, pavalsts vai vietējā līmenī, vai arī tie var būt abu kombinācija.

Pašvaldību obligāciju tirgotāja darba piemērs

Hipotētisks piemērs tipiskām pašvaldības vērtspapīru tirgotāja darbībām ietver cenas piedāvāšanu citam dīleris, kuru interesē Ņujorkas štata GO obligāciju iegāde “6,12% uzņēmuma uz 45 minūtēm ar 5 minūšu atsaukšanu”.

Pašvaldības dīleris ir gatavs pārdot obligācijas pircēju tirgotājam ar ienesīgumu līdz 6,12% dzēšanai un būs gatavs to darīt 45 minūtes. Tomēr, ja šo 45 minūšu laikā cita ieinteresētā persona vēlas iegādāties tās pašas obligācijas, otrs ieinteresētais pircējs to darīs saņemt piedāvājumu par tēmu, pamatojoties uz faktu, ka pārdevējam, kas pārdod, joprojām ir pienākums pārdot vērtspapīrus pirmajam pircējs. Pārdevējs pēc tam sazināsies ar pirmo pircēju un paziņos viņam 5 minūtes iepriekš, lai iegādātos obligācijas vai zaudētu tiesības to darīt par norādīto cenu. Ja pirmais izplatītājs neiegādājas obligācijas 5 minūšu atsaukšanas atļautajā laikā, pārdevējs var pēc tam tirgot obligācijas ar otro ieinteresēto pusi 6,12%apmērā.

Reālās pasaules piemērs

Norādījumi SEC veidlapas MSD aizpildīšanai norāda, ka to var adresēt, izmantojot aizpildāmu PDF failu, vai rakstāmmašīnā uz papīra dokumenta kopijas. Jebkurā izmantotās veidlapas versijā ir jābūt finanšu iestādes pilnvarotas personas oriģinālam un manuālam parakstam. Tāpat pilnvarotajai personai jābūt iesaistītai nodaļas vai personas, kas iesniedz pieteikumu, vadībā, vadībā un uzraudzībā.

Ja indivīds pretendē uz MSD statusu, aizpildītajā dokumentā jābūt šīs personas priekšnieka vai galvenā ierēdņa parakstam. Kad piesakās bankas nodaļa vai nodaļa, parakstītājam jābūt galvenajam darbiniekam šajā organizācijas daļā.