Hvor mange forsøk på serie 7 -testen er tillatt?
For å bli en inngangsnivåmegler må man bestå Serie 7 eksamen, også kjent som General Securities Representative Exam. De Finansindustriens tilsynsmyndighet (FINRA) administrerer eksamen. Organisasjonen har ikke satt noen begrensninger på antall ganger du kan prøve å passere Serie 7 eksamen, og det kreves ingen spesifikk utdanning for å ta eksamen.
Viktige takeaways
- Serie 7 -eksamen er en test en børsmegler må bestå hvis de vil ha lisens til å handle med en rekke verdipapirer.
- Testen administreres av FINRA og en kandidat som ønsker å ta testen må sponses av et FINRA medlemsfirma; det er også andre Kvalifisering i serie 7 krav.
- I tillegg til serie 7 må kandidatene også bestå eksamen i Securities Industry Essential (SIE), som tester grunnleggende kunnskap om verdipapirindustrien; det administreres også av FINRA.
- En kandidat kan ta serie 7 -eksamen så mange ganger de vil; de tre første gangene må kandidaten imidlertid vente 30 dager før han prøver igjen; etter de tre første forsøkene må kandidaten vente seks måneder.
Tidsbegrensninger
Det er imidlertid begrensninger på hvor lang tid det må gå mellom eksamensforsøk. For de tre første forsøkene på å bestå eksamen, må du vente 30 dager etter hvert forsøk før du prøver å bestå testen igjen. For hvert nytt forsøk etter de tre første må du vente i seks måneder.
Du kan ta eksamen så mange ganger du vil, forutsatt at du venter riktig tid før du tar testen på nytt.
SIE -eksamen
Fra oktober 2019 er kandidater også pålagt å bestå Securities Industry Essential (SIE) eksamen i tillegg til serie 7 -eksamen for å bli en generell verdipapirrepresentant.
SIE tester en kandidats kunnskap om mer grunnleggende informasjon om verdipapirindustrien, inkludert grunnleggende om arbeid i bransjen.
I følge FINRA er SIE en eksamen på introduksjonsnivå som "vurderer en kandidats kunnskap om grunnleggende verdipapirer industriinformasjon, inkludert begreper som er grunnleggende for å arbeide i bransjen, for eksempel produkttyper og deres risiko; strukturen i verdipapirindustriens markeder, reguleringsbyråer og deres funksjoner; og forbudt praksis. "
Serie 7 -eksamen er formelt kjent som General Securities Representative Qualification Examination.
Hva er serien 7?
Aksjemeglere i USA må bestått serie 7 eksamen hvis de vil tjene lisensen til å handle verdipapirer. Ved bestått serie 7 -eksamen kan aksjemegleren handle med en rekke verdipapirer, unntatt varer og futures.
Spesielt kan kandidater som består serien 7 handle aksjer, aksjefond, opsjoner, kommunale verdipapirer og variable kontrakter. Å selge eiendom eller livsforsikringsprodukter vil kreve annen lisensiering.
Selv om det er viktig å ha Series 7 -lisensen, krever mange stater at registrerte representanter også består Serie 63 eksamen, også kalt Uniform Securities Agent State Law Exam.
For å lese mer om Series 7, se Eksamensguide for serie 7.