SEC formulár F-6
Čo je to formulár SEC F-6?
SEK Formulár F-6 je regulačný dokument, ktorý si musia všetky investičné spoločnosti zaregistrovať u Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC), ak chcú ponúknuť Americké depozitné potvrdenky (ADR) vydané depozitárom proti uloženiu cenných papierov ponúkaných zahraničným emitentom.
Kľúčové informácie
- SEC formulár F-6 je podanie požadované investičnými spoločnosťami, ak chcú ponúkať americké depozitné potvrdenia (ADR) zahraničného emitenta.
- ADR je certifikát vydaný depozitnou bankou v USA, ktorý predstavuje stanovený počet akcií zahraničnej spoločnosti; ADR obchoduje na amerických akciových trhoch ako všetky domáce akcie.
- Zahraničné spoločnosti často uvádzajú svoje akcie ako ADR v USA, aby prilákali väčšiu šírku investorov a zvýšili svoje postavenie v podnikovom svete.
Pochopenie formulára SEC F-6
Stručne povedané, formulár F-6 uvádza akcie zahraničných cenných papierov na burze v USA vrátane informácií, ako je napríklad vydavateľ potvrdenky a názov zahraničných akcií, ktoré predstavuje. Je dôležité si uvedomiť, že profily ceny a likvidity sa líšia od zahraničného náprotivku ADR, pretože tieto dva prepojené subjekty obchodujú na oddelených burzách.
SEC formulár F-6 je nariadený podľa Zákon o cenných papieroch z roku 1933. Často sa označuje ako zákon „Pravda o cenných papieroch“, pretože tento formulár podrobne uvádza podstatné skutočnosti o cenných papieroch spoločnosti. Vo väčšom zmysle je tento formulár nástrojom používaným v širšej kampani SEC na vyzbrojenie investorov ďalšími informáciami a na potlačenie podvodov s cennými papiermi.
Forma F-6 je takmer identická s Formulár F-6EF, ktorá taktiež registruje ADR u SEC. „EF“ vo formulári F-6EF však uvádza, že formulár je „automaticky účinný“ pri podaní, čo znamená, že SEC považuje cenné papiere za zaregistrované pri prijatí.
Požiadavky na spôsobilosť na používanie formulára F-6
Podľa aktuálneho jazyka formulára:
F-6 je možné použiť na registráciu depozitných akcií podľa zákona o cenných papieroch z roku 1933 („zákon o cenných papieroch“), ktorá je doložená americkými depozitnými potvrdeniami („ADR“) vydané depozitárom proti uloženiu cenných papierov zahraničného emitenta (bez ohľadu na fyzické umiestnenie certifikátov), ak sú splnené nasledujúce podmienky stretol:
(1) Držiteľ ADR je oprávnený kedykoľvek vybrať uložené cenné papiere iba za predpokladu, (i) dočasného zdržania spôsobeného zatvorením prevodných kníh depozitár alebo emitent uložených cenných papierov alebo vklad akcií v súvislosti s hlasovaním na zhromaždení akcionárov alebo s vyplácaním dividend, ii) platba poplatkov, daní a podobných poplatkov a (iii) súlad so všetkými zákonmi alebo vládnymi predpismi, ktoré sa týkajú ADR alebo výberu uložených cenné papiere;
(2) Uložené cenné papiere sa ponúkajú alebo predávajú v transakciách registrovaných podľa zákona o cenných papieroch alebo v transakciách, ktoré by boli od nich oslobodené, ak by sa uskutočnili v USA; a
(3) Ku dňu podania tohto registračného vyhlásenia emitent uložených cenných papierov podáva správy podľa pravidelného vykazovania požiadavky paragrafu 13 (a) alebo 15 (d) zákona o burze cenných papierov z roku 1934 alebo uložené cenné papiere sú od toho oslobodené podľa pravidla 12g3-2 (b) (§240. l2g3-2 (b) tejto kapitoly), pokiaľ emitent uložených cenných papierov súčasne nepodá registračný výpis na inom formulári k uloženým cenným papierom.
Ako podať formulár SEC F-6
Firmy musia podať formulár F-6 v elektronickom formáte prostredníctvom SEC Elektronické zhromažďovanie údajov, analýza a získavanie (EDGAR).To umožňuje investorom, regulačným orgánom a akýmkoľvek ďalším zainteresovaným stranám rýchly a ľahký prístup k informáciám, ak si to želajú. Platia registračné poplatky a poplatky za registráciu.