Definícia SEC formulára S-6
Čo je to SEC formulár S-6?
Formulár SEC S-6 je podaním v USA. Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC), ktoré investičné fondy (UIT) používajú na registráciu cenných papierov, ktoré vydávajú.
A investičný fond je forma investičná spoločnosť ktorá ponúka fixné portfólio, spravidla akcií a dlhopisov, ako splatné jednotky investorom na konkrétne časové obdobie. Je navrhnutý tak, aby poskytoval zhodnotenie kapitálu a/alebo príjmy z dividend pre investorov. Na rozdiel od podielových fondov majú UIT stanovený dátum vypršania platnosti podľa toho, aké investície sú v nich uložené portfóliu a keď sa portfólio skončí, investori dostanú svoju pomernú časť čistej hodnoty UIT aktíva.
Kľúčové informácie
- Formulár SEC S-6 je dokument SEC požadovaný na registráciu a vydávanie akcií investičných fondov (UIT).
- UIT sú združené investície, ktoré majú stanovené podmienky vypršania platnosti a sú vydávané prostredníctvom počiatočnej verejnej ponuky pre investorov.
- Formulár SEC 6 SEC podrobne popisuje relevantné informácie, ktoré by investor v UIT potreboval vedieť, a v mnohých ohľadoch sa podobá na prospekt investičného fondu.
Pochopenie formulára SEC S-6
SEC formulár S-6 je známy aj ako registračný údaj podľa zákona o burze cenných papierov z roku 1933 pre investičné fondy (UIT). (Formulár N-8B-2 je pre UIT registrované podľa zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940.) Keďže investičné fondy investičných fondov ponúkajú investorom pevné portfólio, zvyčajne vrátane štandardné akcie a dlhopisy na konkrétne časové obdobie, všetky cenné papiere musia byť zaregistrované, aby mala SEC úplný prehľad o investíciách a cenných papieroch trhu.
Zákon o burze cenných papierov z roku 1933, často označovaný ako zákon „pravdy v cenných papieroch“, to vyžaduje Na registráciu spoločnosti sa poskytujú dôležité informácie o registrácii, ktoré poskytujú dôležité informácie cenné papiere. SEC formulár S-6 pomáha SEC dosiahnuť ciele tohto zákona-vyžadujúce, aby investori dostali významné informácie týkajúce sa ponúkaných cenných papierov a zakázať podvody pri predaji ponúkaných cenných papierov cenné papiere. Týmto spôsobom je S-6 podobný ako prospekt ktoré vyžadujú spoločnosti v podielových fondoch.
Päťstranový formulár je k dispozícii na webovej stránke SEC.Komisia pre cenné papiere a burzu vedie komplexný zoznam všetkých nedávnych cenných papierov zaregistrovaných týmito UIT, ktoré vyžaduje jeden pre každý registrovaný druh. Len za jeden mesiac je možné u SEK. Napríklad v decembri 2020 bolo podaných 130 formulárov S-6 SEC. Zahŕňalo to viacero záznamov spoločností Fitzgerald Marketing & Communications, Invesco Unit Trusts, Guggenheim Defined Portfolios a ďalších investičných fondov.
Príklad podania formulára SEC S-6
Napríklad v októbri. 7, 2020, First Trust Portfolios LP podala formulár SEC S-6 na registráciu FT 8993, ktorý pozostáva z „jediného portfólio známe ako FTP Innovative Technology Portfolio Series “, ktoré hľadá nadpriemerný kapitál ocenenie. First Trust vo formulári podrobne popisuje prvky zabezpečenia vrátane nasledujúcich prvkov:
- Tabuľka poplatkov
- Výkaz čistých aktív
- Harmonogram investícií
- Informácie o celkovej sérii
- Portfólio
- Rizikové faktory
- Verejná ponuka
- Rozdelenie jednotiek
- Výdavky a poplatky
- daňový status
- práva podielnikov
- Príjmy a kapitálové rozvody
- Informácie o sponzorovi, správcovi a hodnotiteľovi