Čo je registrovaný riaditeľ?

Čo je registrovaný riaditeľ?

Pojem registrovaná istina sa vzťahuje na licencovaného cenné papiere predajca splnomocnený dohliadať na prevádzkový personál, personál zodpovedný za dodržiavanie predpisov, obchodovanie a predaj. Zjednodušene povedané, registrovaný istina je niekto, kto zastáva pozíciu v manažmente v cenných papieroch alebo investičná spoločnosť. Registrovaný príkazca musí byť držiteľom hlavnej licencie a keďže funguje aj pri obchodovaní s cennými papiermi, musí vlastniť aj niektoré z najzákladnejších licencií pre cenné papiere.Tieto osoby sú zo zákona zodpovedné za akékoľvek problémy, ktoré sa vyskytnú v ich firmách, a ako také musia byť zaregistrované u regulačných orgánov na štátnej a/alebo federálnej úrovni.

Pochopenie registrovaných riaditeľov

Registrovaní riaditelia sú odborníci na manažment, ktorí pracujú v cenných papieroch, investíciách a ďalších finančných spoločnostiach vrátane maklérske spoločnosti. Firmy musia mať najmenej dvoch registrovaných riaditeľov, pokiaľ nie sú klasifikované ako samostatné partnerstvá.Títo jednotlivci majú sériu povinností, ktoré zahŕňajú dohľad nad predajom, prevádzkou a obchodovanie tímy a zároveň zaistiť, aby ich firmy dodržiavali všetky potrebné regulačné požiadavky.Registrovaní riaditelia zabezpečujú:

• papierovanie, ktoré ich firmy predložili regulačným orgánom, je presné a podané včas
• zamestnanci a ďalší kľúčový personál majú riadnu licenciu
• firma udržiava minimum kapitálové požiadavky
• povinné poplatky sa platia včas

Registrovaní hlavní v maklérskych firmách dohliadajú na predajné a obchodné funkcie, dohliadajú na dodržiavanie regulačných požiadaviek investičných spoločností alebo na ich celkovú činnosť. Medzi povolené činnosti patrí obchodovanie, vytváranie trhu, upisovaniea reklama - predajná a reklamná literatúra musí byť pred použitím schválená riaditeľom. Od fyzických osôb zapojených do investičného bankovníctva sa tiež môže požadovať, aby boli zaregistrovanými príkazcami.

Privilégiá rozšírené na registrovaných riaditeľov majú značnú zodpovednosť - dokonca až do právnej stránky zodpovednosť. Pretože dodržiavanie je veľkou súčasťou ich povinností, zodpovedajú za všetky chyby alebo problémy, ktoré sa v ich firme vyskytnú. Ak teda obchodník nemá správnu licenciu alebo existuje rozpor v niektorých z predložených požadovaných podaní spoločnosťou je registrovaný príkazca osoba, ktorá musí odpovedať štátnemu alebo federálnemu úradu orgány.

The Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) - ako aj ďalšie regulačné orgány - požaduje, aby jednotlivci zložili skúšku zo série 24 skôr, ako sa stanú registrovanými riaditeľmi. Osoba, ktorá úspešne absolvuje túto skúšku, je schopná vykonávať povinnosti v oblasti dohľadu a dodržiavania predpisov, ako aj upisovacie, obchodné a marketingové činnosti. Toto je dodatok k obvyklým skúškam, ktoré sú požadované pre maklérov-predajcov, ako je napríklad skúška série 7. Tí, ktorí chcú byť zaregistrovaní principáli opcií (ROP) - profesionáli, ktorí chcú dohliadať na obchodovanie s opciami vo finančných spoločnostiach - musia absolvovať FINRA Séria 4 Skúška

Osobitné úvahy

Ako je uvedené vyššie, na to, aby ste sa stali registrovanou istinou, je potrebné absolvovať skúšku FINRA Series 24 - známu tiež ako skúška spôsobilosti generálneho riaditeľa cenných papierov. Skúška pozostáva zo 160 otázok - 10 z nich je bodovaných a náhodne zaradených do celého testu. Na vypracovanie skúšky majú kandidáti tri hodiny a 45 minút. Na úspešné absolvovanie je potrebné skóre 70%. Skúška zahŕňa päť hlavných pracovných funkcií:

• Funkcia 1: Dohľad nad registráciou maklér-díler a činnosti personálneho manažmentu. Táto časť pozostáva z deviatich otázok.
• Funkcia 2: Dohľad nad všeobecnou činnosťou makléra a predajcu. V tejto sekcii je 45 otázok.
• Funkcia 3: Dohľad nad maloobchodné a inštitucionálne činnosti súvisiace so zákazníkom. V tejto časti sú kandidáti povinní zodpovedať 32 otázok.
• Funkcia 4: Dohľad nad obchodovaním a tvorbou trhu. Táto časť má 32 otázok.
• Funkcia 5: Dohľad nad investičné bankovníctvo a výskum, ktorý pozostáva z 32 otázok.

Zaregistrovaný riaditeľ kandidáti musia zložiť skúšku Essentials Industry Essentials (SIE) a najmenej jednu ďalšiu skúšku, aby sa mohol zúčastniť série 24. Patria sem:

• Skúška série 7 - skúška zástupcu spoločnosti General Securities
• Skúška radu 57 - skúška zástupcu obchodníka s cennými papiermi
• Skúška série 79 - skúška zástupcu investičného bankovníctva
• Skúška série 82 - reprezentatívna skúška ponúk súkromných cenných papierov
• Séria 86/87 - skúška analytika výskumu

Keď jednotlivec zloží skúšku radu 57, kandidát získa označenie obchodník po absolvovaní série 24 skôr ako hlavného generála.