Definícia divízie presadzovania práva SEC
Čo je divízia vymáhania SEC?
Divízia presadzovania práva USA Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) je zodpovedná za vyšetrovanie možného porušenia zákonov a nariadení o cenných papieroch.
Divíziu presadzovania práva možno vnímať ako policajný zbor SEC. Pretože hlavným cieľom SEC je presadzovanie práva v oblasti cenných papierov, divízia je ústredným prvkom pri plnení svojho mandátu.
Pochopenie divízie presadzovania práva SEC
K najčastejším porušeniam zákona o cenných papieroch podľa webovej stránky SEC patrí manipulácia s trhovými cenami, krádež finančných prostriedkov alebo cenných papierov zákazníka, obchodovanie s využitím dôverných informácií, porušovanie zodpovednosti maklérov-dílerov za spravodlivé zaobchádzanie so zákazníkmi a skresľovanie alebo vynechanie významných skutočností týkajúcich sa cenné papiere.
V niektorých prípadoch vyšetrovania divízie presadzovania práva viedli k vráteniu peňazí investorom, u ktorých sa zistilo, že peniaze boli spreneverené. V konkrétnom prípade, ktorý bol zabalený v septembri 2020, súdne poverený príjemca vrátil 1 miliardu dolárov investorom, ktorí už dnes zaniknutou investičnou skupinou podviedli svoje peniaze.
Kľúčové informácie
- Divízia výkonu je policajným zborom SEC.
- Pokračuje vo vyšetrovaní údajných porušovateľov zákonných predpisov SEC.
- Divízia môže podať žalobu proti porušovateľom alebo odporučiť obvinenie z trestného činu.
Dôkazy o možných porušeniach sú zhromažďované prostredníctvom dohľadu nad trhom, sťažností investorov, iných divízií SEC a iných zdrojov priemyslu s cennými papiermi.
SEC tiež spravuje fond informátorov: od septembra 2020 fond od roku 1992 vyplatil celkovo 510 miliónov dolárov 92 ľuďom. Všetci prišli s dôkazmi o nesprávnom fungovaní priemyslu s cennými papiermi.
SEC môže požiadať podozrivých porušovateľov, aby dobrovoľne odovzdali príslušné dokumenty a dobrovoľne vypovedali o údajnom porušení. Môže však tiež požiadať o formálny vyšetrovací poriadok, ktorý zamestnancom SEC umožní prinútiť údajných porušovateľov a svedkov, aby predložili listinné dôkazy a poskytli svedectvá.
Občianske a správne konanie
Divízia presadzovania práva môže podať žalobu proti porušovateľom zákonov na okresnom súde USA alebo v správnom konaní, ktorému predsedá nezávislý sudca správneho práva.
Fond whistleblowera SEC vyplatil od roku 1992 celkovo 510 miliónov dolárov 92 ľuďom.
SEC ani jej divízia výkonu nie sú oprávnené vzniesť voči nim obvinenia údajných porušovateľov, ale môže buď odporučiť federálnym alebo štátnym prokurátorom trestné stíhanie poplatky.
SEC môže vyhľadávať príkazy, príp príkazy, v civilných oblekoch, ktoré majú jednotlivcovi zakázať páchanie budúcich porušení predpisov. Osobe, ktorej bude hroziť uväznenie alebo pokuta za pohŕdanie súdom, bude porušené nariadenie.
SEC môže tiež požiadať o súdny príkaz zakázajúci jednotlivcovi vykonávať funkciu riaditeľa alebo vedúceho spoločnosti.
Dostupné akcie
SEC má k dispozícii niekoľko správnych konaní, vrátane príkazov na zastavenie a zastavenie konania; zrušenie alebo pozastavenie registrácie; pozastavenie pracovného pomeru alebo vylúčenie zo zamestnania. Komisia môže nariadiť občianske pokuty alebo zaistiť akékoľvek neoprávnené zisky získané porušovateľmi.
SEC majú k dispozícii ďalšie stĺpce na základe konkrétneho správania, priemyslu alebo asociačných väzieb porušovateľov.