Definícia SEC formulára 1-U
Čo je to SEC formulár 1-U?
Formulár SEC 1-U je jednotný formulár účelu, ktorý musia spoločnosti predložiť, aby mohli spoločnosti nahlásiť zásadné zmeny. Formulár slúži napríklad na nahlásenie žiadosti alebo vyhlásenia o vydaní alebo predaji cenných papierov, nadobudnutí, konkurze alebo predaji majetku.
Formulár 1-U bol predtým známy ako Jednotná žiadosť o registráciu cenných papierov, ktorá je teraz zastaraná.
Kľúčové informácie
- Formulár SEC 1-U používa spoločnosť na hlásenie podstatných zmien spoločnosti alebo jej podnikovej štruktúry.
- Formulár 1-U je povinný v rámci procesu registrácie malých podnikových ponúk, v ktorom môžu menšie spoločnosti vydávať oslobodené cenné papiere.
- Formulár 1-U je tiež dôležitou súčasťou ochrany investorov, ako sú zákony Blue Sky.
Pochopenie formulára 1-U
Formulár SEC 1-U sa používa na hlásenie významných udalostí týkajúcich sa spoločnosti, ktoré môžu zahŕňať jednu z nasledujúcich:
- Zásadné zmeny
- Konkurz alebo konkurzná správa
- Úprava práv akcionárov
- Zmeny certifikačného účtovníka emitenta
- Revízia starej účtovnej závierky
- Zmeny v ovládaní emitenta
- Odchod niektorých vedúcich pracovníkov spoločnosti
- Neregistrovaný predaj majetkových cenných papierov
- Ďalšie dôležité udalosti podľa uváženia spoločnosti
Formulár 1-U vyžaduje nasledujúce informácie: Meno a adresu Emitenta a hlavné sídlo v štáte; celková ponuka akcií a cena; maximum provízia byť účtovaný; zoznam štátov, v ktorých sa navrhuje ponúkať cenné papiere na predaj verejnosti; uviesť zoznam štátov, ak existujú, ktoré odmietli schváliť predaj cenných papierov verejnosti; poskytnúť kópiu Registračného vyhlásenia a dve kópie Prospektu; poskytnúť Dohoda o upísaní, poskytnúť kópiu všetkých reklamných materiálov, ktoré sa majú použiť v súvislosti s ponukou; poskytnúť podpísanú kópiu stanoviska právneho zástupcu podaného s registračným vyhlásením podľa Zákon o cenných papieroch z roku 1933.
Formulár 1-U a SCOR
Formulár 1-U je súčasťou balíka dokumentov, ktorý je potrebné predložiť SEC ako súčasť dokumentu Registrácia drobnej firemnej ponuky (SCOR),ktorá bola prijatá v apríli 1989. Formulár SCOR bol navrhnutý na použitie spoločnosťami, ktoré chcú získať kapitál prostredníctvom a verejná ponuka cenných papierov, ktoré boli podľa určitých predpisov oslobodené od registrácie v SEC.
Okrem formulára 1-U obsahovali aj ďalšie dokumenty, ktoré bolo potrebné predložiť v prihláške: dve kópie prospekt, všetky exponáty uložené u SEC a príslušné poplatky za registráciu. Emitent musel podať samostatný formulár 1-U v každom štáte, v ktorom chcel predať cenné papiere, s uvedením počtu cenných papierov registrovaných v tomto štáte.
Formulár 1-U a zákony o modrej oblohe
Forma 1-U je tiež súčasťou súboru Zákony modrej oblohy ktoré chránia investorov. Zákony modrej oblohy sú štátne predpisy ustanovené ako ochrana investorov pred podvod s cennými papiermi. Zákony, ktoré sa môžu líšiť v závislosti od štátu, spravidla vyžadujú, aby predajcovia nových vydaní zaregistrovali svoje ponuky a poskytli finančné podrobnosti. To umožňuje investorom založiť svoj úsudok na overiteľných informáciách.
Hovorí sa, že výraz „modrá obloha“ pochádza zo začiatku 20. storočia, keď sudca Najvyššieho súdu vyhlásil, že chce chrániť investorov pred špekulatívny podniky, ktoré mali „rovnakú hodnotu ako kúsok modrej oblohy“. V rokoch do roku 1929 krach burzy„Existovali prípady, keď spoločnosti dávali vznešené, ničím nepodložené prísľuby, že prídu vyššie zisky.