Definicija samoregulativne organizacije (SRO)

Kaj je samoregulativna organizacija (SRO)?

Samoregulativna organizacija (SRO) je subjekt, kot je npr nevladna organizacija, ki ima moč, da sama ustvari in uveljavi samostojne industrijske ter poklicne predpise in standarde.

V primeru finančnih SRO, kot je borza, je prednostna naloga zaščita vlagateljev vzpostavitev pravil, predpisov in določitev standardov postopkov, ki spodbujajo etiko, enakost in profesionalnost.

Razumevanje SRO

Čeprav so SRO zasebne organizacije, so do določene mere še vedno predmet vladne regulacije. Vendar pa vlada nekatere vidike industrijskega nadzora prenese na samoregulativne organizacije.

Ker ima SRO določen regulativni vpliv na industrijo ali poklic, lahko pogosto služi kot nadzornik za zaščito pred goljufijami ali nestrokovnimi praksami. Sposobnost SRO za izvajanje regulativnih pooblastil ne izhaja iz podelitve pooblastil vlade.

Namesto tega SRO pogosto izvajajo nadzor z notranjimi mehanizmi, ki urejajo tok poslovnih operacij. Pristojnost lahko izhaja tudi iz zunanjega sporazuma med podobnimi podjetji. Namen teh organizacij je, da upravljajo od znotraj, pri tem pa se izogibajo povezavam z upravljanjem države.

Organ samoregulativnih organizacij

Ko samoregulativna organizacija določi predpise in določbe za vodenje dejavnosti, so ta pravila zavezujoča. Neupoštevanje navedenih predpisov ima lahko posledice in podjetje mora razumeti ta pravila, ko razmišlja o povezavi s SRO.

Poleg tega lahko SRO določi standarde, ki jih morajo strokovnjaki ali podjetja izpolnjevati, preden postanejo član imajo določeno izobrazbo ali delajo na način, ki se po mnenju industriji.

Dodatna funkcija, ki jo opravlja SRO, je izobraževanje vlagateljev o ustreznih poslovnih praksah. SRO bo zagotovil informacije in omogočil vnos na vseh področjih, ki nas zanimajo ali skrbijo, kar lahko vključuje goljufije ali druge neetične dejavnosti v industriji. SRO lahko vlagateljem tudi pomaga razumeti, kako delujejo njihove naložbe, in svetuje o metodah za ublažitev možnih tveganj, povezanih z industrijo vrednostnih papirjev.

Primeri samoregulativnih organizacij

Večina ljudi je slišala za SRO, čeprav se niso zavedali, da je zadevna organizacija samoregulativna. Ti vključujejo več pomembnih borz premoženja in regulativnih organov, med drugim:

• The New York Stock Exchange (NYSE)
• Združenje za finančno načrtovanje (FPA)
• Chicago Board of Trade (CBOT)
• Ameriški svet življenjskih zavarovalnic (ACLI)
• Regulativni organ finančne industrije, Inc.. (FINRA)
• Družba za kliring fiksnih dohodkov (FICC)
• Družba za kliring možnosti (OCC)
• Ameriški inštitut za potrjene javne račune (AICPA)

Obstajajo lahko tudi samoregulativne organizacije, značilne za državo, v kateri delujejo, na primer Kanadska regulativna organizacija za investicijsko industrijo (IIROC) in Združenje vzajemnih skladov v Indija (AMFI). Nekatere panoge lahko ustvarijo tudi SRO, na primer Ameriško odvetniško zbornico in Inštitut za jedrsko energijo (INPO).

Primer iz resničnega sveta: FINRA

Kot primer je Regulativni organ finančne industrije (FINRA) ima pooblastila za licenciranje trgovcev z vrednostnimi papirji. Njihova pristojnost vključuje sposobnost revizije trgovcev in povezanih podjetij ter zagotavljanja skladnosti s trenutno veljavnimi standardi. Cilj je spodbujati prakse etične industrije in izboljšati preglednost v sektorju.

FINRA nadzoruje tudi arbitražo med vlagatelji, posredniki in drugimi vpletenimi stranmi. Ta nadzor zagotavlja standard za reševanje različnih sporov, čeprav omejuje tudi ukrepe, ki jih lahko podjetje izvede zunaj sistema. FINRA ni vladna organizacija. Namesto tega gre za zasebno organizacijo, v kateri živijo družbe članice, ki jih sestavljajo finančne institucije, na primer posredniki in finančni delavci.

Pravila in predpisi, ki jih spodbuja in uveljavlja FINRA, so torej pod okriljem samoregulativnega okvira. Vladni zakoni ali mandati so pod nadzorom Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC). Zakoni zvezne ali državne ravni bodo nadomestili vse predpise, specifične za FINRA.

Pogosto zastavljena vprašanja

Kaj pomeni SRO v poslu?

SRO pomeni "samoregulativna organizacija". SRO je načela in pravila, ki urejajo organizacijo, oblikovala in odobrila člani, člani pa se strinjajo, da se jih bodo držali ali pa se jim grozijo kazni, na primer globe ali izključitev iz organizacijo. Kljub temu lahko za SRO veljajo vladni predpisi.

Kaj lahko stori samoregulativna organizacija?

SRO običajno ustanovi industrija ali strokovna skupina za nadzor dejavnosti v tej panogi ali poklicu. SRO lahko tako sprejmejo, ukorijo ali izključijo člane na podlagi uveljavljenih pravil in meril. SRO imajo tako vzpostavljene mehanizme nadzora, nadzora in izvrševanja, ki zagotavljajo, da člani ustrezajo njegovim standardom.

Je FINRA edini finančni SRO?

Ne. Številne borze in druga strokovna telesa v svetu financ so strukturirana kot SRO. Poleg tega SRO obstajajo tudi zunaj financ.

Ali je SEC SRO?

Ne, ZDA Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je zvezni regulativni organ, ustanovljen z aktom kongresa. Tako ga urejajo zvezni zakoni o vrednostnih papirjih in ne pravila o članstvu. Upoštevajte, da SEC nadzoruje FINRA in deluje kot prva stopnja pritožbe za tožbe, ki jih vloži FINRA.