SEC Obrazec MSD Opredelitev

Kaj je SEC obrazec MSD

Nastopiti kot občinski trgovec z vrednostnimi papirji (MSD) bančni oz finančna institucija ali subjekt mora vložiti obrazec SEC MSD. Banka ali druga finančna institucija ali poseben oddelek ali oddelek v organizaciji mora vložiti obrazec MSD pri Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki deluje kot občinski trgovec z vrednostnimi papirji.

V skladu z oddelkom 15B (a) Zakon o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, samo obrazec MSD lahko spremeni trenutno registracijo za banko ali ločeno oddelek ali oddelek banke, kot je opredeljeno v Občinski upravni odbor za vrednostne papirje (MSRB). Nadalje se šteje, da je vlogo ali spremembo vložila banka v imenu vlagatelja.

Osnove SEC obrazca MSD

Oddelek 15B (a) Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934 podrobno določa določbe za občinske trgovce z vrednostnimi papirji. Poleg tega obrazec MSD od podjetja zahteva, da razkrije, ali je z njim zaposleno osebje

občinskih vrednostnih papirjev oddelek sodeluje v disciplinskih postopkih v zvezi s prodajo vrednostnih papirjev. Za uradni preklic registracije statusa občinskega trgovca z vrednostnimi papirji mora subjekt uporabiti obrazec SEC MSD-W.

Kot pove že ime, občinski trgovci z vrednostnimi papirji sodelujejo pri trgovanju z občinskimi vrednostnimi papirji. Občinski vrednostni papirji so običajno obveznice, ki jih izdajo vlade ali vladne agencije. S temi obveznicami se trguje čez pult (OTC) v sekundarnem trgu podobno kot druge delnice OTC. Občinski trgovec z obveznicami drugim ponudnikom posrednikov posreduje ponudbe za obveznice, s katerimi poslujejo. Vlagatelji imajo radi občinske obveznice, ker ponujajo davčno zaščitene dohodke na zvezni, državni ali lokalni ravni ali pa so kombinacija obeh.

Primer dela občinskega trgovca z obveznicami

Hipotetični primer tipičnih dejanj občinskega trgovca z vrednostnimi papirji vključuje podajanje ponudbe drugemu trgovec, ki se zanima za nakup obveznic New York State GO "6,12% podjetja za 45 minut s 5-minutnim odpoklicem".

Občinski trgovec je pripravljen prodati obveznice kupcu pri donosnosti do zapadlosti 6,12% in bo za to pripravljen 45 minut. Če pa želi v teh 45 minutah druga zainteresirana stranka kupiti iste obveznice, bo drugi zainteresirani kupec prejeti ponudbo na podlagi dejstva, da je prodajalec še vedno dolžan prodati vrednostne papirje prvemu kupec. Prodajalec bo nato stopil v stik s prvim kupcem in ga obvestil v 5 minutah, da kupi obveznice ali izgubi pravico do tega po kotirani ceni. Če prvi trgovec ne kupi obveznic v roku, ki ga dovoljuje 5-minutni odpoklic, lahko prodajalec nato z drugo zainteresirano stranjo trguje z obveznicami po 6,12%.

Primer resničnega sveta

Navodila za izpolnjevanje obrazca SEC MSD navajajo, da jih je mogoče obravnavati z uporabo PDF -ja, ki ga je mogoče izpolniti, ali z vpisom na stroj na papirni kopiji dokumenta. Izvirni in ročni podpis pooblaščene osebe v finančni instituciji mora biti na kateri koli različici uporabljenega obrazca. Pooblaščena oseba mora sodelovati tudi pri upravljanju, usmerjanju in nadzoru oddelka ali osebe, ki vloži vlogo.

Če se posameznik prijavlja za status MSD, mora imeti izpolnjen dokument podpis pod imenom nadzornika ali glavnega uradnika te osebe. Kadar se prijavlja oddelek ali oddelek banke, mora biti podpisnik glavni uslužbenec v tem delu organizacije.