Izjava o nakupu in prodaji (P&S) Opredelitev

Kaj je izjava o nakupu in prodaji?

Izkaz o nakupu in prodaji (P&S) podrobno opisuje prodajo in pobotanje pozicij terminskih pogodb ali opcij. The trgovec s terminskimi provizijami (FCM) pošlje izjavo stranki po premiku pozicije (zaprtju). Vključuje število kupljenih ali prodanih pogodb in prejete cene, bruto dobiček ali izgubo, provizije in čisti dobiček ali izgubo pri transakciji. Lahko mu priloži tudi potrditveno izjavo.

Razumevanje izjave o nakupu in prodaji (P&S)

Izjava P&S služi kot povzetek najnovejše transakcije pobotanja, ki zapre vse odprte pozicije. Zagotavlja podrobnosti transakcije in vse spremembe marže. Podobno je prejemu za terminske transakcije. Poroča tudi o novem stanju na računu, bodisi zaradi dobičkov ali izgub na poziciji, pa tudi, ko stranka doda ali dvigne sredstva.

Nasprotno pa potrditveno izjavo, ki jo je poslal tudi trgovec s terminskimi provizijami (FCM), podrobno opisuje odprtje ali začetek terminske ali opcijske pozicije. Ta izjava podrobno opisuje število kupljenih ali prodanih pogodb in cene, po katerih so bile pogodbe kupljene ali prodane.

Trgovci s terminskimi provizijami pošiljajo tudi izkaze P&S po drugih dogodkih, ki spremenijo stanje na računu. To vključuje depozite strank, dvig marže in ko FCM sam vloži presežno maržo v obrestovalni instrument, da poveča donos stranke.

Trgovec s terminskimi provizijami ima bistveno vlogo pri omogočanju strankam, da sodelujejo na terminskih trgih. FCM je posameznik ali organizacija, registrirana pri Nacionalno združenje za terminske pogodbe (NFA), ki sodeluje pri zbiranju ali sprejemanju naročil za nakup ali prodajo terminskih pogodb ali opcij na terminske pogodbe v zameno za plačilo denarja (provizije) ali drugega premoženja strank. FCM je tudi odgovoren za zbiranje marža od strank.

Izravnava položajev

Čeprav to ni njegova edina funkcija, izkaz o nakupu in prodaji stranki sporoči, kdaj je obstoječa pozicija, dolga ali kratka, zaprta, t.i. izravnava položaja. Natančneje, an pobotanje transakcije je dejavnost, ki natančno odpravlja tveganja in koristi drugega instrumenta v portfelju. Trgovec ga uporablja, kadar prvotne transakcije ni mogoče zapreti ali zaključiti, kot želi. Nezmožnost zapiranja pozicije se pogosto zgodi z opcijami in drugimi bolj zapletenimi finančnimi instrumenti trgovanja.

Na primer, če je stranka kupila eno terminsko pogodbo, je poznejša prodaja te pogodbe podrobno opisana v P&S. Če pa ima stranka kratko pozicijo, bi nakup enakovredne terminske pogodbe izravnal to kratko, kar bi učinkovito odstranilo strankino izpostavljenost temu trgu.

Delna prodaja in poboti se pojavljajo tudi v izkazih družbe P&S.