SEC je kaznoval Citadel Securities s 7 milijoni dolarjev zaradi napačnega označevanja naročil
Ključni zaključki
- SEC je kaznovala Citadel Securities zaradi napačnega označevanja naročil za prodajo na kratko in na dolge v petletnem obdobju.
- Uradniki so povedali, da so napačno označena naročila izvirala iz napake pri kodiranju v avtomatiziranem trgovalnem sistemu podjetja in poslala netočne informacije regulatorjem.
- Citadel bo plačala kazen v višini 7 milijonov dolarjev in sprejela ukrepe za potrditev, da je napaka kodiranja odpravljena.
The Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je dejal, da bo družba Citadel Securities LLC plačala kazen v višini 7 milijonov dolarjev za poravnavo stroškov, ki so napačno označili naročila.
Regulatorji so pojasnili, da je Citadel kršil določbo uredbe SHO, namenjene preprečevanju zlorab prodaja na kratko prakse, tako da od posrednikov-trgovcev zahtevajo, da označijo prodajna naročila kot dolga, kratka ali kratka izvzeta.
SEC je obtožila, da je Citadel v petih letih napačno označila milijone naročil, pri čemer je nekatere kratke prodaje označila kot dolge in obratno. Uradniki so navedli, da je prišlo do napake pri kodiranju v avtomatiziranem trgovalnem sistemu podjetja, ki je regulatorjem poslala napačne informacije.
Mark Cave, pridruženi direktor oddelka za izvrševanje pri SEC, je dejal, da posredniško-trgovsko posredništvo ne spoštuje uredbe SHO »ima lahko negativne posledice. posledice na točnost elektronskih zapisov podjetja,« kar bi SEC lahko prikrajšalo za pomembne informacije o trgih, na katerih ureja.
V izjavi je navedeno, da se je Citadel strinjal z globo in odredbo o prenehanju in opustitvi, ki je uvedla nezaupnico, vendar ni priznal ali zanikal ugotovitev. Prav tako se je strinjal z drugimi koraki, vključno s potrdilom, da je bila napaka kodiranja popravljena.
