Definicija glavnega registriranega ponudnika (ROP)

Kaj je zavezanec registriranih opcij (ROP)?

V finančnem sektorju je ravnatelj registriranih opcij (ROP) strokovnjak, ki je opravil tečaj Serija 4 izpit in je zato usposobljen za nadzor trgovanje z opcijami dejavnosti v finančnem podjetju.ROP -ji so pogosto višji zaposleni v borznoposredniških družbah, ki so odgovorni za nadzor izpostavljenosti opcij podjetja in portfeljev opcij na računih strank.

Razumevanje zaveznikov registriranih možnosti (ROP)

Posamezniki, ki želijo postati ROP, morajo najprej opraviti glavni kvalifikacijski izpit za registrirane možnosti, bolj znan kot izpit serije 4. Ta test, ki ga nadzira Regulatorni organ finančne industrije (FINRA)

, sestavlja 125 vprašanj z več izbirami in 10 vprašanj pred testom brez ocene.Njegova vsebina je osredotočena na nadzorne odgovornosti, potrebne za zagotovitev, da so vse dejavnosti trgovanja z opcijami v skladu z veljavnimi finančnimi predpisi.

ROP -i so usposobljeni za nadzor nad trgovanjem opcij na podlagi različnih vrst osnovna sredstva, vključno z delnicami, tujimi valutami, obrestnimi merami, delniškimi indeksi ali različnimi derivati. Glede na široko paleto vključenih izdelkov in njihovo kompleksnost bodo podjetja pogosto zaposlovala več ljudi ROP. V nekaterih primerih je ena oseba določena kot ravnateljica, druga pa kot nadomestna ROP. Ta mesta so pogosto rezervirana za starejše člane podjetja, kot so njegovi partnerji, uradniki ali direktorji.

Poleg opravljenega tečaja licence za vrednostne papirje serije 4 morajo kandidati, ki želijo pridobiti oznako ROP, opraviti tudi vsaj enega od naslednjih predpogojev: Serija 7 in izpit Osnove industrije vrednostnih papirjev, ki ga upravlja FINRA.

Primer ROP v resničnem svetu

V Združenih državah se izpit iz serije 4 osredotoča na šest tematskih področij, ki se nanašajo na različne vidike poklicnih odgovornosti ROP. Te vključujejo zahteve glede skladnosti v zvezi z novimi računi za trgovanje z opcijami, obvladovanje tveganj, povezanih s trgovanjem z opcijami strank, nadzor nad drugimi zaposlenimi, vključenimi v postopek trgovanja z opcijami, in protokoli, ki sodelujejo pri komuniciranju o resničnih ali potencialnih možnostih obrti.

V Kanadi morajo bodoči ROP opraviti tečaj nadzornikov opcij (OPSC), ki ga izvaja Kanadski inštitut za vrednostne papirje.Ta tečaj pokriva podobne predmete kot izpit FINRA -e iz serije 4, vendar je prilagojen tako, da natančneje odraža kanadske kapitalske trge.