Колико често узајамни фондови пријављују своја улагања?

Узајамни фондови добијају инвестициони капитал од инвеститора и користе тај новац за куповину хартија од вредности. Врсте и износи хартија од вредности зависе од инвестиционе стратегије заједничког фонда и временом се мењају инвестициони менаџер врши прилагођавања портфолија.

Тхе промет, који се односи на то да менаџер за инвестиције продаје текуће хартије од вредности или купује нове хартије од вредности, може се појавити врло често или остати статичан током дужег временског периода, у зависности од Инвестициони фонд.

Обелодањивања за заједничка средства

Тхе Комисија за хартије (СЕЦ) захтева од заједничких фондова да квартално извештавају о комплетним списковима својих поседа будући да јесу регулисана инвестициона друштва.

Узајамни фондови користе СЕЦ Обрасци Н-К и Н-ЦСР да на крају сваког фискалног квартала обелодане своја тромесечна улагања. Ови обрасци су доступни на веб страници СЕЦ -а, првенствено путем интернетске базе података СЕЦ Едгар. Такође, многи заједнички фондови откривају своја улагања на својим службеним веб страницама.

Према СЕЦ уредби, тромјесечне поднеске које заједнички фондови морају открити морају овјерити главни извршни и финансијски службеници фонда. Иако управљачка дискусија и анализа нису потребни, неки менаџери заједничких фондова одлучују да коментаришу учинак свог фонда у својим кварталним извештајима. Тромесечни извештаји помажу појединим инвеститорима да процене како се фондови придржавају њихових инвестициони циљеви.

Остале информације које заједнички фонд обично открива су Нето вредност имовине, имовина под управљањем, перформансе, пондерирање индустрије и друге такве информације које дају идеју о саставу фонда и његовом учинку.

Време откривања узајамних фондова

Узајамни фондови имају рок од 60 дана након истека тромјесечја да предају своје фондове ДИК -у. Већина фондова књижи своја улагања 30 дана након истека тромјесечја. Објављивање раније од овога је веома ретко, па њихово извештавање није нарочито благовремено. Неки фондови одлучују да своје власништво пријављују још чешће, на мјесечној основи, али то није норма, јер мјесечно извјештавање захтијева много труда и трошкова од стране заједничких фондова.

Једна од најчешћих ставки које се виде на списку извештавања о улагањима у заједничке фондове је првих 10 фондова које фонд поседује. Ово се обично ажурира месечно и доступно је на веб локацији компаније прилично брзо, у року од неколико недеља.

Све то речено, с обзиром на кашњења у извештавању, када погледате оно што је поднето, чешће него не, не гледате тренутну мешавину портфолија. То значи да СЕЦ не гледа најновије удјеле нити је инвеститор тачно свјестан гдје се њихов новац улаже. Ово је посебно тачно са фондовима који имају високе стопе промета.

Узајамни фондови тврде да је одлагање неопходно, јер спречава друге трговце да знају шта фонд улаже ин, и стога осигурава да на цену хартије од вредности неће негативно утицати други трговци који купују или продаја. Процес трговаца који то чине познат је као предњи.

Доња граница

Узајамни фондови морају квартално пријављивати своја улагања и имати рок до 60 дана након тромјесечја да то учине. Иако су неке групе за заговарање улагања предложиле захтев за месечно извештавање за заједничке фондове и других регистрованих инвестиционих компанија, ДИК још није донијела никакву одлуку о овом приједлогу још.