แบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1

แบบฟอร์ม TA-1 คืออะไร?

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1 เป็นแบบฟอร์มที่ใช้ในการสมัครหรือแก้ไขการจดทะเบียนเป็น อย่างเป็นทางการ ตัวแทนโอน.

ตัวแทนโอนคือ บริษัทที่ไว้วางใจธนาคาร หรือสถาบันการเงินที่คล้ายคลึงกันซึ่งได้รับมอบหมายจากองค์กรเพื่อวัตถุประสงค์ในการรักษาบันทึกทางการเงินของผู้ถือหุ้นทั้งหมดและติดตามยอดหุ้นของนักลงทุนแต่ละราย

ทำความเข้าใจแบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1 ใช้สำหรับลงทะเบียนเป็นตัวแทนโอน ขึ้นอยู่กับประเภทขององค์กรที่สมัคร แบบฟอร์ม SEC TA-1 จะถูกส่งไปยังหนึ่งในสี่หน่วยงานกำกับดูแลหน่วยงานเหล่านั้นได้แก่:

1. NS ผู้ควบคุมสกุลเงิน;
2. NS คณะกรรมการผู้ว่าการธนาคารกลางสหรัฐ ระบบ;
3. Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC); หรือ
4. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (วินาที).

บทบาทของตัวแทนโอนคือการติดตามผู้คนและองค์กรที่เป็นเจ้าของหุ้นและพันธบัตร ตัวแทนการโอนเงินมักเป็นธนาคารหรือทรัสต์ แต่บางครั้งบริษัทสามารถทำหน้าที่เป็นตัวแทนของตนเองได้ บทบัญญัติที่ควบคุมตัวแทนการโอนจะอยู่ภายใต้มาตรา 17A(c) ของ พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477.

หน้าที่ของตัวแทนโอน ได้แก่ การบันทึกรายการ การยกเลิก และการออกใบรับรอง และ ประมวลผลการส่งจดหมายของนักลงทุนและจัดการกับปัญหาอื่นๆ ของนักลงทุน เช่น การสูญหายหรือถูกขโมย ใบรับรอง ตัวแทนโอนทำงานอย่างใกล้ชิดกับ a นายทะเบียน เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับดอกเบี้ยและเงินปันผลเมื่อถึงกำหนดส่งงบลงทุนประจำเดือนมาที่ กองทุนรวม ผู้ถือหุ้น

กฎและข้อบังคับของตัวแทนการโอนตามมาตรา 17A

เนื่องจากตัวแทนโอนให้บริการทั้งบริษัทที่ออกและ ความปลอดภัย ผู้ถือครอง การดำเนินการของตัวแทนโอนที่มีประสิทธิภาพมีความสำคัญต่อความสำเร็จของการซื้อขายรอง มาตรา 17A(c) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 กำหนดให้ตัวแทนโอนต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหากตัวแทนโอนเป็นธนาคาร กับหน่วยงานกำกับดูแลของธนาคาร

ไม่มีองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) ดูแลตัวแทนโอน ดังนั้น ก.ล.ต. จึงมีกฎเกณฑ์สำหรับตัวแทนการโอนที่ลงทะเบียนทั้งหมด กฎของ ก.ล.ต. มีไว้เพื่ออำนวยความสะดวกในการชำระบัญชีและชำระธุรกรรมหลักทรัพย์อย่างถูกต้อง และรับประกันการปกป้องหลักทรัพย์และกองทุน กฎ ก.ล.ต. เกี่ยวกับตัวแทนโอนรวมถึงมาตรฐานประสิทธิภาพขั้นต่ำเกี่ยวกับการออกใหม่ ใบรับรองและกฎการเก็บบันทึกและการรายงานที่เกี่ยวข้องและการสร้างที่รวดเร็วและรายละเอียดของผู้รักษาความปลอดภัย บันทึก ก.ล.ต. ยังดำเนินการตรวจสอบตัวแทนการโอนอย่างสม่ำเสมอ

เป็นสิ่งผิดกฎหมายสำหรับตัวแทนการโอนที่จะทำหน้าที่ตัวแทนการโอนโดยไม่ต้องลงทะเบียน ตัวแทนโอนต้องสมัครลงทะเบียนในแบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1 พร้อมกฎระเบียบที่เหมาะสม ผู้มีอำนาจ (ARA) และการลงทะเบียนจะต้องเปิดใช้งานก่อนที่จะทำธุรกิจใด ๆ กับ หลักทรัพย์ การลงทะเบียนตัวแทนการโอนจะมีผล 30 วันหลังจากได้รับใบสมัครจาก ARA