สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคืออะไร?

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) เป็นหน่วยงานตามกฎหมายนอกภาครัฐที่รับผิดชอบในการควบคุมหลักทรัพย์ของฮ่องกงและ ตลาดซื้อขายล่วงหน้า. SFC ก่อตั้งขึ้นโดยคำสั่งคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) คณะกรรมาธิการเป็นอิสระและไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของรัฐบาลเขตบริหารพิเศษฮ่องกง ได้รับทุนจากค่าธรรมเนียมใบอนุญาตและค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม

ทำความเข้าใจกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC)

SFC บริหารจัดการกฎหมายที่ควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง และอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดเหล่านี้ วัตถุประสงค์ตามกฎหมายของ SFC คือการรักษาและส่งเสริมความเป็นธรรม ประสิทธิภาพ ความสามารถในการแข่งขัน และความโปร่งใสในหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้า ส่งเสริมความเข้าใจสาธารณะเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและการเงินขององค์กร ปกป้องนักลงทุนด้วยการบังคับใช้กฎระเบียบ ลดอาชญากรรมและการประพฤติมิชอบและลดความเสี่ยงต่อความมั่นคงทางการเงินของฮ่องกง

ประวัติความเป็นมาของ SFC

ตลาดในฮ่องกงไม่มีการควบคุมจนถึงปี 1974 หลังจากตลาดหุ้นตกในปี 2516 ได้มีการออกกฎหมายเพื่อแนะนำระบบใหม่ในการกำกับดูแลอุตสาหกรรมการซื้อขายหุ้นและสินค้าโภคภัณฑ์ ความผิดพลาดของตลาดหุ้นเพิ่มเติมในปี 2530 ทำให้เกิดการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบหลักทรัพย์ที่มีสมาชิกหกคน ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2531 คณะกรรมการได้แนะนำให้องค์กรอิสระเพียงหน่วยงานเดียวควบคุมตลาด และในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2532 กฎหมายของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) ได้ประกาศใช้ ซึ่งสร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับฮ่องกง ตลาด

NS วิกฤตการณ์ทางการเงินในเอเชีย ของปี 2540 ได้กระตุ้นให้เกิดกฎระเบียบเพิ่มเติม และในเดือนพฤษภาคม 2532 SFC ได้ถูกสร้างขึ้นหลังจากการตรากฎหมายของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) ภายในเดือนเมษายน พ.ศ. 2546 SFCO และหลักทรัพย์อีกเก้าฉบับและกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับฟิวเจอร์สถูกรวมเข้าเป็นหลักทรัพย์และคำสั่งฟิวเจอร์ส (SFO)

ตั้งแต่ก่อตั้ง SFC จำนวนบริษัทจดทะเบียนในตลาดฮ่องกงเพิ่มขึ้นจาก 290 ในปี 1989 เป็นมากกว่า 1,700 ราย ขณะที่จำนวนผู้ได้รับใบอนุญาตเพิ่มขึ้นจากประมาณ 1,900 รายเป็นเกือบ 39,000.

องค์กรและการดำเนินงานของ SFC

หน่วยปฏิบัติงาน SFC ของฮ่องกงประกอบด้วยการเงินองค์กร นโยบาย จีนและผลิตภัณฑ์การลงทุน การบังคับใช้ การกำกับดูแลตลาด การกำกับดูแลการออกใบอนุญาต และตัวกลาง หน่วยปฏิบัติงานแต่ละหน่วยของ SFC ได้รับการสนับสนุนจากฝ่ายบริการด้านกฎหมายและฝ่ายกิจการองค์กร SFC กำกับดูแลบริษัทและบุคคลที่ได้รับใบอนุญาต ตามค่าคอมมิชชั่นกิจกรรมของ บริษัท มีดังต่อไปนี้:

1. กำหนดและบังคับใช้กฎระเบียบของตลาด และตรวจสอบการละเมิดหรือการประพฤติมิชอบใดๆ
2. การออกใบอนุญาตและการกำกับดูแลผู้เข้าร่วมตลาดที่อยู่ภายใต้ความรับผิดชอบด้านกฎระเบียบของ SFC;
3. การจัดการผู้ดำเนินการตลาด เช่น การแลกเปลี่ยน สำนักหักบัญชี นายทะเบียนหุ้น และแพลตฟอร์มการซื้อขายทางเลือก
4. อนุมัติผลิตภัณฑ์การลงทุนและจัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องแก่ผู้ลงทุน
5. กำกับดูแลการเข้าซื้อกิจการและการควบรวมกิจการของบริษัทมหาชน และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งฮ่องกง จำกัด ในการเข้าจดทะเบียน
6. ช่วยเหลือหน่วยงานกำกับดูแลทั้งในประเทศและต่างประเทศ และ
7. ให้ความรู้แก่นักลงทุนในตลาดรวมถึงความเสี่ยง สิทธิ และความรับผิดชอบ