คำจำกัดความของสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUA)

สินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUA) คืออะไร?

สินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUA) เป็นหน่วยวัดของสินทรัพย์รวมที่ สถาบันการเงิน จัดเตรียมให้ บริการด้านธุรการ และคิดค่าธรรมเนียมในการทำเช่นนั้น ทรัพย์สิน ภายใต้การบริหารงานมีผลประโยชน์เป็นเจ้าของและจัดการโดยลูกค้าที่ทำสัญญากับผู้ให้บริการด้านการบริหารบุคคลที่สาม AUA แตกต่างจาก ทรัพย์สินภายใต้การบริหาร (AUM) โดยที่ผู้ให้บริการไม่มีดุลยพินิจในการตัดสินใจจัดสรรทรัพย์สิน บริการที่นำเสนอโดยผู้ให้บริการบริหารสินทรัพย์ ได้แก่ การบัญชีกองทุน การรายงานภาษี รายงานการค้า และการดูแล ผู้ให้บริการด้านการบริหารสินทรัพย์ประกอบด้วยธนาคารและสถาบันการเงินที่ใหญ่ที่สุดในโลกบางแห่ง

ทำความเข้าใจเกี่ยวกับทรัพย์สินภายใต้การบริหาร (AUA)

สินทรัพย์ที่อยู่ภายใต้การบริหารอาจถูกรายงานพร้อมกับทรัพย์สินที่อยู่ในความดูแล ข้อเสนอเหล่านี้มุ่งเน้นไปที่ด้านการบริหารและการดำเนินงานของความต้องการของกองทุนรวมที่ลงทุน ผู้ให้บริการด้านการบริหารดำเนินการบริการด้านการบริหารของบริษัทการลงทุนทั้งหมดหรือบางส่วน ทั้งกองทุนสถาบันและกองทุนรายย่อยต้องการการสนับสนุนอย่างกว้างขวางสำหรับการบริหาร

ความแตกต่างระหว่าง AUA และ AUM

สินทรัพย์ภายใต้การบริหารแตกต่างจาก AUM AUM หมายถึงสินทรัพย์ที่ได้รับการจัดการอย่างแข็งขันโดย ผู้จัดการกองทุน และ ผู้จัดการพอร์ต ด้วยความรับผิดชอบและอำนาจหน้าที่ในการตัดสินใจลงทุนแทนผู้ลงทุน

สำหรับ AUA ผู้ให้บริการไม่มีดุลยพินิจในการตัดสินใจจัดสรรสินทรัพย์ แต่จะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมเป็นเปอร์เซ็นต์ของสินทรัพย์ AUM เป็นมาตรการที่ใช้โดยที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งแสดงให้เห็นว่าสินทรัพย์ที่พวกเขามีสิทธิ์ควบคุมนั้นมีจำนวนเท่าใด สำหรับสถาบันการเงินและบริษัทต่างๆ ส่วนใหญ่มี AUA ที่ใหญ่กว่า AUM

ผู้ให้บริการสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUA)

ผู้ให้บริการด้านการบริหารสินทรัพย์ประกอบด้วยธนาคารและสถาบันการเงินที่ใหญ่ที่สุดในโลกบางแห่ง ที่ปรึกษา R&M และ Global Investor สำรวจอุตสาหกรรมเป็นประจำทุกปีเพื่อรายงานเกี่ยวกับบริษัทและบริการชั้นนำ

บริการยอดนิยมที่รายงานตามหมวดหมู่มีดังต่อไปนี้:

1. การตั้งถิ่นฐานและการเก็บรักษา
2. การบริการลูกค้าและการจัดการความสัมพันธ์
3. การรายงานลูกค้า
4. รายงานการบัญชีและการประเมินมูลค่าประจำเดือน
5. คุณภาพการบริการ
6. การดำเนินการขององค์กร
7. เทคโนโลยีในการพบปะลูกค้า
8. การขอคืนภาษี
9. เครือข่าย
10. พร็อกซี่ โหวต
11. อุปกรณ์เสริม
12. โครงการให้ยืมหลักทรัพย์

จากการสำรวจที่จัดทำโดย eVestmentผู้บริหารกองทุนไพรเวทอิควิตี้และกองทุนตราสารหนี้ที่มีความเคลื่อนไหวมากที่สุดประจำปี 2561 (ข้อมูลล่าสุด) จัดอันดับตามสินทรัพย์ภายใต้การบริหารและจำนวนกองทุน ได้แก่

1. เทคโนโลยี SS&C
2. State Street
3. SEI
4. บริการกองทุน Gen II
5. บริการกองทุน Citco

ในปี 2020 SS&C Technologies รายงาน $1.69 ล้านล้าน ในทรัพย์สินทางเลือกภายใต้การบริหาร ณ ธ.ค. 31. 2018. โซลูชันการลงทุนทางเลือกของ State Street มีมูลค่า 1.2 ล้านล้านดอลลาร์ ในเดือนมกราคม 2019 Citco Group of Companies (“Citco”) ประกาศว่า AUA ทั่วโลกของบริษัทได้บรรลุแล้ว 1 ล้านล้าน.

จากข้อมูลของ eVestment สินทรัพย์ทางเลือกภายใต้การบริหาร ณ ธันวาคม 31, 2018 รวม $10 ล้านล้าน, ซึ่งเพิ่มขึ้น 18.8% จากปี 201 การลงทุนทางเลือก ได้แก่ ไพรเวทอิควิตี้หรือเงินร่วมลงทุน กองทุนเฮดจ์ฟันด์ Managed Futures ศิลปะและของเก่า สินค้าโภคภัณฑ์ สัญญาอนุพันธ์ และอสังหาริมทรัพย์