พนักงานส่งข้อความทำให้บริษัทวอลล์สตรีทต้องเสียค่าปรับ 549 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎการบันทึก

เสียค่าส่งข้อความเท่าไหร่? สำหรับบริษัทการค้า 11 แห่ง การที่พนักงานของพวกเขาส่งข้อความเกี่ยวกับงานบนอุปกรณ์ส่วนตัวของพวกเขาได้เสียค่าปรับรวม 549 ล้านดอลลาร์จากหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลาง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) กล่าวเมื่อวันอังคารที่ บริษัทต่างๆ ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทั้งหมด 549 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระค่าใช้จ่ายที่พวกเขาละเมิดการเก็บบันทึก กฎ. รูปแบบที่ยาวนานของพนักงานสื่อสารเกี่ยวกับงานบนอุปกรณ์ส่วนตัวบน iMessage, WhatsApp, Signal และบริการส่งข้อความอื่น ๆ ละเมิดข้อบังคับ ก.ล.ต. กล่าว

ในบรรดาบริษัทที่เป็นเป้าหมาย: Wells Fargo (ดับบลิวเอฟซี) ซึ่งถูกปรับรวม 200 ล้านดอลลาร์โดย SEC และ CFTC และ BNP Paribas (บีเอ็นพีคิววาย) ซึ่งต้องเผชิญกับค่าปรับ 110 ล้านดอลลาร์ระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลทั้งสองแห่ง

บริษัทการค้าจำเป็นต้องเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์เพื่อให้หน่วยงานกำกับดูแลสามารถตรวจสอบการละเมิดกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นได้ ในเดือนกันยายน ก.ล.ต. และ CFTC อยู่ในระดับเกือบ ค่าปรับ 2 พันล้านดอลลาร์กับบริษัทอื่นอีก 16 แห่งรวมถึงธนาคารแห่งอเมริกา (ธกส) และโกลด์แมน แซคส์ (จีเอส) สำหรับการละเมิดที่คล้ายกัน

“การดำเนินการในวันนี้เกิดจากการกวาดล้างอย่างต่อเนื่องของเราเพื่อให้แน่ใจว่าหน่วยงานที่ควบคุม ซึ่งรวมถึงนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายและที่ปรึกษาการลงทุน ปฏิบัติตามการเก็บบันทึกของพวกเขา ข้อกำหนดซึ่งจำเป็นสำหรับเราในการตรวจสอบและบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง” Sanjay Wadhwa รองผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. กล่าว คำสั่ง “ความล้มเหลวในการบันทึกข้อมูลเช่นที่นี่บั่นทอนความสามารถของเราในการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบที่มีประสิทธิภาพ ซึ่งบ่อยครั้งทำให้นักลงทุนต้องเสียค่าใช้จ่าย”

บริษัทที่ถูกปรับโดย ก.ล.ต.:

• Wells Fargo Securities พร้อม Wells Fargo Clearing Services และ Wells Fargo Advisors Financial Network: 125 ล้านดอลลาร์
• หลักทรัพย์ BNP Paribas: 35 ล้านดอลลาร์
• SG Americas Securities: 35 ล้านดอลลาร์
• ตลาดทุน BMO: 25 ล้านเหรียญ
• Mizuho Securities USA: 25 ล้านดอลลาร์
• Houlihan Lokey เงินทุน: 15 ล้านเหรียญ
• Moelis & Company: 10 ล้านเหรียญ
• หลักทรัพย์ Wedbush: 10 ล้านดอลลาร์
• SMBC Nikko Securities America: 9 ล้านดอลลาร์

บริษัทที่ถูกปรับโดย CFTC:

• BNP Paribas S.A. และ BNP Paribas Securities: 75 ล้านดอลลาร์
• Société Générale SA และ SG Americas Securities: 75 ล้านดอลลาร์
• Wells Fargo Bank และ Wells Fargo Securities: 75 ล้านดอลลาร์
• ธนาคารแห่งมอนทรีออล (BMO): 35 ล้านเหรียญ