ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจากการขายหุ้นก่อนเสนอขายหุ้นของสมาชิกคณะกรรมการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) เรียกเก็บเงินจากบริษัท Lyft Inc. (ลีฟท์) จากการไม่เปิดเผยความเกี่ยวข้องของสมาชิกคณะกรรมการคนหนึ่งในการขายหุ้นก่อนที่บริษัทจะเปิดเผย การเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (ไอพีโอ)
ประเด็นที่สำคัญ
- ก.ล.ต. ประกาศตั้งข้อหา Lyft บริษัทผู้ให้บริการเรียกรถโดยสารจากการขายหุ้นก่อนเสนอขายหุ้น IPO
- หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าสมาชิกคณะกรรมการได้จัดการโอนหุ้นให้กับบริษัทการลงทุนในเครือ
- Lyft ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์ โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธคำตัดสินของ ก.ล.ต.
ก.ล.ต. ได้ปรับ Lyft มูลค่า 10 ล้านดอลลาร์เนื่องจากไม่เปิดเผยบทบาทของหนึ่งในสมาชิกคณะกรรมการในการขายหุ้นเอกชนมูลค่าประมาณ 424 ล้านดอลลาร์ ก่อนการเสนอขายหุ้น IPO ของบริษัทในปี 2562
ตามคำร้องเรียน กรรมการได้จัดให้มีการขายหุ้นของนักลงทุนให้กับก ยานพาหนะวัตถุประสงค์พิเศษ (SPV) ที่กรรมการอยู่ในเครือ ผู้อำนวยการซึ่งออกจากคณะกรรมการในขณะที่ทำธุรกรรมได้รับเงินหลายล้านดอลลาร์เป็นค่าชดเชยสำหรับ "การจัดโครงสร้างและการเจรจาข้อตกลง" ตามคำร้องเรียนของ ก.ล.ต.
Lyft ซึ่งอนุมัติการขายและรับประกันเงื่อนไขหลายข้อในสัญญาก็มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมเช่นกัน ก.ล.ต. กล่าว Lyft ไม่สามารถเปิดเผยข้อมูลนี้เกี่ยวกับการขายในแบบฟอร์ม 10-K สำหรับปี 2019 Lyft มีสมาชิก 14 คนอยู่ในคณะกรรมการ ณ เวลาที่เสนอขายหุ้น IPO รวมถึงกรรมการที่ไม่ใช่พนักงาน 8 คน บริษัทตกลงรับโทษโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการพิจารณาของ ก.ล.ต.
“กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกำหนดให้ Lyft เปิดเผยว่ากรรมการได้กำไรจากการทำธุรกรรมดังกล่าว Lyft เองก็เป็นผู้เข้าร่วม” Sheldon Pollock รองผู้อำนวยการภูมิภาคของ SEC’s New York กล่าว สำนักงาน. “เรายังคงระมัดระวังในการสร้างความมั่นใจว่านักลงทุนจะไม่ขาดข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับธุรกรรมที่เกิดขึ้นใกล้กับการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปครั้งแรกของบริษัท”
หุ้น Lyft ลดลงมากกว่า 3% ในการซื้อขายช่วงเที่ยงของวันจันทร์เหลือประมาณ 10.90 ดอลลาร์หลังจากบรรลุเป้าหมาย ราคาหุ้น 72 ดอลลาร์ในการเปิดตัว IPO.
