ก.ล.ต. สั่งปรับบริษัทในเครือ Deutsche Bank มูลค่า 19 ล้านดอลลาร์ ฐานไม่ปฏิบัติตามวัตถุประสงค์ ESG
การตัดสินใจของผู้กำกับดูแลสะท้อนให้เห็นถึงการขยายการกำกับดูแล ESG และการลงทุนตามธีม
เมื่อวันจันทร์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้สั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ DWS ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Deutsche Bank (ดีบี) ซึ่งรวมกันเป็นจำนวนเงิน 25 ล้านดอลลาร์สำหรับการแสดงข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการรายงานด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และการกำกับดูแล (ESG) รวมถึงความล้มเหลวในการจัดตั้งโครงการต่อต้านการฟอกเงิน
ประเด็นที่สำคัญ
- ก.ล.ต. ได้ปรับบริษัทในเครือ DWS Securities ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Deutsche Bank มูลค่า 25 ล้านดอลลาร์ ฐานแสดงข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการรายงาน ESG และความล้มเหลวในการแก้ไขปัญหาการฟอกเงินอย่างเหมาะสม
- หน่วยงานกำกับดูแลของ SEC กล่าวหาว่าตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2018 ถึงปลายปี 2021 DWS "ล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดบางประการของนโยบาย ESG ของตนอย่างเพียงพอ" ซึ่งเป็นการหลอกลวงนักลงทุนและลูกค้า
- ความเคลื่อนไหวของ ก.ล.ต. สะท้อนให้เห็นถึงการปราบปราม "การล้างสีเขียว" รวมถึงขั้นตอนเพื่อให้แน่ใจว่าชื่อของกองทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนอย่างเหมาะสม
ในการดำเนินการบังคับใช้ที่แยกจากกันสองรายการ วินาที เรียกเก็บเงิน DWS 19 ล้านดอลลาร์ และ 6 ล้านดอลลาร์ ตามลำดับ จากการให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับบริษัท ESG การรายงาน และความล้มเหลวในการตั้งค่าโปรแกรมป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่ออกแบบมาเพื่อตรวจจับกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย
เกี่ยวกับข้อกล่าวหาก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า DWS ทำ "ข้อความที่ทำให้เข้าใจผิดอย่างมากเกี่ยวกับการควบคุมการรวมปัจจัย ESG เข้ากับคำแนะนำด้านการวิจัยและการลงทุน" ที่ ผู้กำกับดูแลกล่าวหาว่าตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2018 ถึงปลายปี 2021 DWS "ล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดบางประการของนโยบายบูรณาการ ESG ทั่วโลกอย่างเพียงพอ" ซึ่งเป็นการหลอกลวงนักลงทุนและ ลูกค้า
ความเคลื่อนไหวของ SEC สะท้อนให้เห็นถึงความเข้มงวดในการบังคับใช้บทลงโทษต่อบริษัทและกองทุนที่ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดด้วยการเรียกร้องมากเกินไปเกี่ยวกับ ESG ซึ่งเป็นปรากฏการณ์ที่เรียกว่า การล้างสีเขียว.
หน่วยงานกำกับดูแลได้ย้ายไปยกเครื่องกฎที่เกี่ยวข้องกับการตั้งชื่อกองทุนเพื่อให้แน่ใจว่าชื่อของผู้จัดการสินทรัพย์สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนที่ระบุไว้มากขึ้น สัปดาห์ที่ผ่านมา คณะกรรมการ ก.ล.ต โหวต 4-1 เพื่อต้องการ ESG และกองทุนตามธีมอื่น ๆ เพื่อปฏิบัติตามกฎการตั้งชื่อซึ่งเป็นกฎปี 2544 ที่กำหนดให้กองทุนต้องถือครองทรัพย์สินอย่างน้อย 80% ในประเภทการลงทุนหรือ ประเภทสินทรัพย์ เกี่ยวข้องกับชื่อกองทุนมากที่สุด
นักวิจารณ์แย้งว่ากฎดังกล่าวจะสร้างภาระแก่กองทุนและนักลงทุนมากเกินไป โดยมากถึง 75% ของสหรัฐฯ กองทุนรวมที่ลงทุนรวมถึงหัวข้อที่มีธีมเช่น "การเติบโต" และ "คุณค่า" อยู่ในชื่อ จะต้องอยู่ภายใต้กฎใหม่
หุ้นของ Deutsche Bank ลดลงเกือบ 1% ในการซื้อขายช่วงเช้าวันจันทร์ พวกเขาลดลงมากกว่า 9% จนถึงปีนี้
เทรดดิ้งวิว