ภาพรวมการสอบ Securities Industry Essentials (SIE)

การทดสอบคุณสมบัติสำหรับอาชีพต่างๆ ในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน เดิมเรียกว่า Series การสอบได้รับการปรับปรุงให้เป็นการสอบเบื้องต้นที่เรียกว่า Securities Industry Essentials Exam—หรือ SIE การสอบ. ย้อนกลับไปในปี 2558 หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ปรับปรุงโครงสร้างการทดสอบโดยรวบรวมความรู้พื้นฐานที่แบ่งปันในการสอบ Series หลายรายการเข้าใน SIE จากนั้น ผู้สมัครสามารถทำการทดสอบคุณสมบัติ "top-off" เพิ่มเติมสำหรับสาขาเฉพาะที่พวกเขาหวังว่าจะได้เข้าเรียน

การเปลี่ยนแปลงคุณสมบัติการสอบที่จำเป็นสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE)

SIE มีผลกระทบเชิงโครงสร้างที่สำคัญต่อการสอบคุณสมบัติ SIE แทนที่ส่วนต่างๆ ของการสอบครั้งก่อนๆ ทุกครั้ง รวมถึงการสอบ ซีรีส์ 6, ซีรีส์ 7, ซีรีส์ 22, Series 55/56 (แทนที่ด้วย Series 57),

ซีรีส์79, ซีรีส์82, ซีรีส์ 86/87และชุดที่ 99 การทดสอบเหล่านี้ถูกลดขนาดลง กลายเป็นการสอบวัดคุณสมบัติที่เน้นความรู้เฉพาะทางที่จำเป็นสำหรับคุณสมบัติแต่ละอย่าง

มีการสอบ Top-off สำหรับประเภทตัวแทนต่อไปนี้:

• ตัวแทนบริษัทการลงทุน (IR) – Series 6
• ตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป (GS) – Series 7
• ผู้แทน DPP (DR) – ซีรีส์ 22
• ผู้ค้าหลักทรัพย์ (TD) – ซีรีส์ 57
• ตัวแทนวาณิชธนกิจ (IB) – ซีรีส์ 79
• ตัวแทนเสนอขายหลักทรัพย์ส่วนบุคคล (PR) – Series 82
• นักวิเคราะห์การวิจัย (RS) – ซีรีส์ 86 & 87
• Operations Professional (OS) – ซีรีส์ 99

โดยรวมแล้ว เห็นได้ชัดว่านี่เป็นความพยายามในการลบข้อมูลที่ซ้ำซ้อนในการทดสอบ แต่ก็เปิดประตูสู่ การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญกว่าในกระบวนการรับรองคุณสมบัติ ซึ่งไม่จำเป็นต้องเชื่อมโยงกับบริษัทสมาชิกของ FINRA อีกต่อไปเพื่อรับ ซีอี.

ภายใต้กฎ FINRA เดิม โดยทั่วไปแล้วคุณจำเป็นต้องได้รับการว่าจ้างหรือได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ SIE ยกเลิกข้อกำหนดนี้ แม้ว่าคุณจะยังคงต้องเชื่อมโยงกับบริษัทสมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบระดับบน ซึ่งหมายความว่าบุคคลสามารถเลือกที่จะเริ่มต้นบนเส้นทางสู่การรับรอง FINRA ได้ด้วยตนเอง

ประสบความสำเร็จในการรับ SIE ไม่ได้รับประกันว่าใครจะบุกเข้าไปในอุตสาหกรรมการเงินได้สำเร็จ แต่ก็ปลอดภัยที่จะบอกว่าผ่านมันไปก่อนที่จะมองหา งานอาจทำให้คุณได้เปรียบในฐานะนายจ้างที่คาดหวังเพียงต้องการสนับสนุนการสอบปลายภาคเพื่อให้คุณมีคุณสมบัติสำหรับบทบาทเฉพาะ

FINRA สนับสนุนแนวคิดที่ว่าผู้สำเร็จการศึกษาล่าสุดและผู้ที่ต้องการเข้าสู่อุตสาหกรรมควรใช้ SIE ด้วยตนเอง พวกเขาทำให้มันน่าสนใจยิ่งขึ้นด้วยการขยายอายุการใช้ SIE เป็นสี่ปี เปิดโอกาสให้ผู้สอบผ่าน เพื่อหาบริษัทที่จะสนับสนุนการสอบระดับบน บริษัทสมาชิก FINRA สามารถดูว่าใครสอบผ่านผ่านทาง ศูนย์รับฝากทะเบียนกลาง (CRD).

SIE และการสอบนอกสุดเพื่อทดแทน

ในต้นฉบับ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ FINRA ตั้งเป้าช่วงฤดูใบไม้ร่วงปี 2559 ถึงต้นปี 2560 เพื่อเปิดตัวการสอบที่มีปริมาณสูงสุด สิ่งนี้พิสูจน์แล้วว่ามองโลกในแง่ดีเล็กน้อย มีการเปลี่ยนแปลงหลายอย่างในการจัดกำหนดการ ซึ่งเป็นผลมาจากการร้องขอของบริษัทสมาชิกและสมาคมอุตสาหกรรมให้มีเวลามากขึ้นในการกำหนดกระบวนการของตนเองตามโครงสร้างใหม่ การสอบ SIE และการสอบปลายภาคเกิดขึ้นเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2018 และมาพร้อมกับการเลิกใช้การสอบที่มีปริมาณน้อยหลายครั้ง เช่น ซีรีส์ 42 และ ซีรีส์ 62.

เดิมทีมีนาคม 2018 มีเป้าหมายสำหรับการนำ SIE ไปใช้และปิดยอดสำหรับ Series 6, 7 และ 79 วันที่ 1 ตุลาคม 2018 กลายเป็นวันที่สำหรับการยกเครื่องใหม่ทั้งหมด แทนที่จะเป็นแนวทางแบบค่อยเป็นค่อยไป การเพิ่มความสับสนเป็นส่วนหนึ่งของความพยายามที่จะปรับปรุงให้ทันสมัย ซีรีส์ 55 ถูกแทนที่ด้วยซีรีส์ 57 แม้ว่าจะยังปรากฏอยู่ในประกาศเดิมสำหรับการอัปเดต SIE การอัปเดตนั้นเป็นเพียงส่วนมาตรฐานของการทบทวนและปรับแต่งหลักสูตรของ FINRA แทนที่จะเป็นส่วนหนึ่งของการยกเครื่องความรู้หลักใดๆ

โครงสร้างการสอบ SIE

โครงสร้างการสอบ SIE ส่วนใหญ่อิงตามองค์ประกอบความรู้ทั่วไปของข้อสอบที่ใช้แทนส่วนนั้น ในเดือนมกราคม 2561 FINRA ได้ให้รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับโครงสร้าง ส่วนและจำนวนคำถามมีดังนี้:

ส่วน	เปอร์เซ็นต์ ของคำถามสอบ	จำนวน. คำถามสอบ
(1) ความรู้เกี่ยวกับตลาดทุน	16%	12
(2) การทำความเข้าใจผลิตภัณฑ์และความเสี่ยง	44%	33
(3) ทำความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขาย บัญชีลูกค้า และกิจกรรมต้องห้าม	31%	23
(4) ภาพรวมของกรอบการกำกับดูแล	9%	7
ทั้งหมด	100%	75

อันที่จริงแล้ว 75 คำถามคือ 85 เนื่องจากมี 10 คำถามก่อนการทดสอบแบบกระจายแบบสุ่มซึ่งไม่นับรวมในคะแนนในการสอบ ผู้เข้าสอบมีเวลาหนึ่งชั่วโมงสี่สิบห้านาทีในการทำข้อสอบทั้งหมด เนื้อหา SIE ฉบับสมบูรณ์สามารถดูได้ที่ เว็บไซต์ของ FINRA.

SIE มีผลกระทบต่อฉันอย่างไร?

หากคุณผ่านการสอบ FINRA อย่างใดอย่างหนึ่งไปแล้วและกำลัง ลงทะเบียนเป็นตัวแทนถือว่าท่านผ่าน SIE แล้ว หากคุณผ่านการสอบอย่างใดอย่างหนึ่งและยังไม่ได้ลงทะเบียน คุณอาจจำเป็นต้องสอบ SIE ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับระยะเวลาที่ผ่านไประหว่างตอนนี้และการลงทะเบียนครั้งต่อไปของคุณ และแน่นอน หากคุณสอบผ่านแต่การลงทะเบียนหมดอายุ คุณจะต้องทำ SIE และปิดยอดใหม่สำหรับคุณสมบัตินั้นก่อนที่จะลงทะเบียนใหม่ สิ่งนี้ค่อนข้างเหมือนกันกับที่เคยเป็นมา ยกเว้นว่าคุณจะต้องสอบสองครั้งแทนที่จะเป็นครั้งเดียว อันที่จริง การสอบได้รับการออกแบบให้ใช้เวลารวมเท่ากับเวอร์ชันก่อนหน้า ตัวอย่างเช่น การสอบ SIE และ Series 7 top-off ใช้เวลาเท่ากันกับการสอบ Series 7 ก่อนหน้า

สำหรับบริษัทสมาชิก ค่าใช้จ่ายในการสอบปลายภาคจะน้อยกว่าการสอบครั้งก่อน เนื่องจากเนื้อหาถูกย้ายไปยัง SIE ดังนั้น หากบุคคลใดผ่าน SIE ก่อนเข้าร่วมบริษัท ก็เป็นข้อบ่งชี้ที่ดีว่าบุคคลนี้มีความสามารถขั้นพื้นฐานอยู่แล้วและจะสอบผ่านได้อย่างไร และแน่นอน ค่าใช้จ่ายในการลงทะเบียนบุคคลนั้นจะลดลงเพราะพวกเขาจ่ายออกจากกระเป๋าสำหรับ SIE ทั้งหมดนี้จะช่วยให้ผู้สมัครมีความน่าสนใจมากขึ้นสำหรับบริษัท

บรรทัดล่าง

หากคุณได้รับการสนับสนุนให้ทำการทดสอบคุณสมบัติอย่างใดอย่างหนึ่งแล้ว ไปทำได้เลย การเปลี่ยนแปลงเหล่านี้จะไม่ส่งผลกระทบต่อคุณเลย หากคุณคาดว่าจะได้รับการสนับสนุนในอนาคต เนื้อหาโดยรวมที่คุณต้องใช้ในการฝึกฝนจะไม่เปลี่ยนแปลง แม้ว่าคุณจะต้องทำเป็นสองส่วนก็ตาม อย่างไรก็ตาม หากปัจจุบันคุณไม่ได้รับการสนับสนุนหรืออยู่ในอุตสาหกรรม SIE จะเปิดประตูให้คุณเริ่มต้นเส้นทางอาชีพทางการเงินโดยไม่ต้องเชื่อมโยงกับบริษัทสมาชิกก่อน การเปลี่ยนแปลงนี้ทำให้คุณมีตัวเลือกที่คุณไม่เคยมีมาก่อน

คำถามที่พบบ่อย

หากฉันมี Series 7 และหมดเวลา ฉันต้องใช้ SIE ใหม่หรือฉันปู่?

หากใบอนุญาตของคุณหมดอายุ—สมมติว่าผ่านไปสองปีนับตั้งแต่คุณลงทะเบียนครั้งสุดท้าย—คุณต้องรับ Series 7 อีกครั้ง คุณต้องสอบ SIE อีกครั้งก็ต่อเมื่อเวลาผ่านไปสี่ปีนับตั้งแต่ที่คุณผ่านหรือลงทะเบียนครั้งล่าสุด

มีคำสั่งให้เอา SIE และ top-off ออกหรือไม่? ฉันควรนำพวกเขาเข้าด้วยกันหรือแยกกัน?

SIE ได้รับการออกแบบมาให้มาก่อน แต่ SIE และการสอบ Top-off ที่เกี่ยวข้องก็สามารถทำได้ในช่วงเวลาเดียวกัน ที่จริงแล้ว คุณสามารถปิด SIE และ Series 7 ได้ในวันเดียวกัน เช่นเดียวกับ Series 7 ก่อนหน้า

ฉันสามารถเป็นตัวแทนที่ลงทะเบียนโดยไม่มีสปอนเซอร์ขององค์กรโดยผ่านการสอบ SIE ได้หรือไม่

คุณต้องทำข้อสอบระดับบนเพื่อเป็นตัวแทนที่ลงทะเบียน ซึ่งคุณไม่สามารถสอบได้หากไม่มีสปอนเซอร์ขององค์กร

SIE ใหม่จะยากหรือง่ายกว่า Series 7 รุ่นเก่าหรือไม่?

เนื้อหาโดยรวมที่ครอบคลุมในการทดสอบทั้งสองแบบ—การสอบ SIE และการสอบปลายภาคของ Series 7—เกือบจะเหมือนกับชุดที่ 7 ก่อนหน้า

SIE นั้นใช้ได้นานแค่ไหนและต้องต่ออายุหรือไม่?

SIE มีอายุสี่ปี จำเป็นต้องต่ออายุหากผ่านไปสี่ปีนับตั้งแต่คุณลงทะเบียนครั้งล่าสุด

ถ้าฉันล้มเหลวต้องรอนานเท่าไร?

เวลารอคือ 30 วันสำหรับความพยายามครั้งแรกและครั้งที่สอง จากนั้นหกเดือนหากคุณล้มเหลวในการพยายามครั้งที่สาม