ซีรี่ส์ 79 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 79 คืออะไร?

คำว่า "ซีรี่ส์ 79" หมายถึงการสอบโดยผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่ต้องการเป็นวาณิชธนกิจ การทดสอบซึ่งบริหารโดย หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ประเมินความสามารถของผู้ที่ต้องการทำงานใน วาณิชธนกิจ. ช่วยให้มั่นใจได้ว่าตัวแทนที่ลงทะเบียนเหล่านี้มีทักษะและความรู้ที่จำเป็นในการทำหน้าที่เป็นวาณิชธนกิจโดยการทดสอบพวกเขาในประเด็นสำคัญหลายประการ บุคคลที่ต้องการสอบจะต้องได้รับการสนับสนุนจากบริษัทสมาชิก FINRA

ทำความเข้าใจซีรีส์79

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินเป็นองค์กรพัฒนาเอกชนที่กำกับดูแล โบรกเกอร์, นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย

และวาณิชธนกิจในสหรัฐอเมริกา ในการลงทะเบียนกับหน่วยงานนั้น ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินจะต้องผ่านการสอบบางอย่าง ซึ่งจะทดสอบความรู้ ความเชี่ยวชาญ และความสามารถของพวกเขาในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์บางประเภท เมื่อบุคคลผ่านไปแล้ว พวกเขาจะได้รับใบอนุญาตในสาขาที่เชี่ยวชาญนั้น

หนึ่งในการสอบที่นำเสนอโดย FINRA คือการสอบ Series 79 หรือการสอบตัวแทนวาณิชธนกิจ เป็นการประเมินระดับความรู้ ทักษะ และภูมิหลังทางจริยธรรมที่ผู้สมัครมีสำหรับหน้าที่วาณิชธนกิจ ซึ่งบางส่วนรวมถึง การควบรวมกิจการ (M&A), การซื้อกิจการและการเงิน การปรับโครงสร้างใหม่.

ข้อสอบมีไว้สำหรับ ตัวแทนลงทะเบียน ซึ่งทักษะด้านอุตสาหกรรมการเงินมีความเฉพาะเจาะจงมากกว่าผู้ที่อยู่ในวงกว้าง ซีรีส์ 7 การสอบซึ่งได้รับการออกแบบมาโดยเฉพาะสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การสอบ Series 79 ได้รับการปรับโครงสร้างใหม่ในเดือนตุลาคม 2018 ตอนนี้เป็นข้อกำหนดร่วมกัน พร้อมกับการสอบ Securities Industry Essentials (SIE)- ทั้งสองต้องผ่านเพื่อรับใบอนุญาต Series 79

ซีรีส์ 79 โฟกัส

ข้อสอบประกอบด้วย 75 คำถามแบบปรนัย คำถามแต่ละข้อมีสี่ตัวเลือกที่เป็นไปได้ นอกจากนี้ยังมีคำถามที่ไม่ได้ให้คะแนน 10 ข้อซึ่งปรากฏตลอดการสอบและไม่มีป้ายกำกับ ข้อสอบแบ่งเป็นส่วนคำถามดังนี้

ชุดที่ 79 รายละเอียดการสอบ
การทำงาน	จำนวนคำถาม	เปอร์เซ็นต์การสอบ
1. การรวบรวม การวิเคราะห์ การประเมินข้อมูล	37	49%
2. การรับประกันภัย/การจัดหาเงินทุนใหม่ ประเภทการเสนอขาย การจดทะเบียนหลักทรัพย์	20	27%
3. M&A, คำเสนอซื้อ, การปรับโครงสร้างทางการเงิน	18	24%

ผู้เข้าสอบมีเวลา 2 ชั่วโมงครึ่งในการทำข้อสอบ

ชุดที่ 79 ข้อกำหนดเบื้องต้น

ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นในการสอบ Series 79 แม้ว่าผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ SIE เป็นข้อกำหนดหลักด้วย อย่างไรก็ตาม ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก FINRA หรือบริษัทสมาชิกองค์กรกำกับดูแลตนเองก่อนจึงจะสามารถสอบได้ 245 เหรียญสหรัฐ ค่าธรรมเนียม ต้องจ่ายเงินเพื่อเข้าสอบ

ซีรี่ส์ 79 กิจกรรมที่อนุญาต

ดังที่กล่าวไว้ข้างต้น การสอบ Series 79 จะทดสอบบุคคลเกี่ยวกับความรู้และทักษะที่จำเป็นสำหรับการทำงานในอุตสาหกรรมวาณิชธนกิจ ผู้ที่ผ่าน Series 79 และได้รับใบอนุญาตสามารถมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่อไปนี้:

• การเสนอขายตราสารหนี้และทุน รวมถึง ตำแหน่งส่วนตัว และสาธารณบูชา
• การควบรวมกิจการ
• ประกวดราคา
• การปรับโครงสร้างทางการเงิน
• ขายสินทรัพย์
• การขายทอดตลาด หรือการปรับโครงสร้างองค์กรอื่นๆ
• ธุรกรรมการรวมธุรกิจ

ซีรี่ส์ 79 หัวข้อคำถาม

มีหลักสูตรเตรียมการและแหล่งข้อมูลมากมายสำหรับผู้สมัครที่ต้องการคำแนะนำก่อนทำการสอบ Series 79 ต่อไปนี้เป็นรายการหัวข้อที่ครอบคลุมโดยการสอบ

ฟังก์ชัน 1

ดังที่กล่าวไว้ข้างต้น หัวข้อนี้ครอบคลุมถึงการรวบรวม การวิเคราะห์ และการประเมินข้อมูล หัวข้อรวมถึงการวิเคราะห์แนวโน้มและบริษัท การเสนอขายหลักทรัพย์ และกิจกรรม M&A บุคคลยังได้รับการทดสอบในการวิเคราะห์นักลงทุนและ ผู้ถือหุ้น ข้อมูล โอกาสทางการเงินสำหรับองค์กร และ ความขยันหมั่นเพียร กระบวนการ.

ฟังก์ชัน2

ฟังก์ชันนี้จะทดสอบความรู้ของผู้สมัครในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ การรับประกันภัย และการจัดหาเงินทุนใหม่พร้อมกับข้อเสนอประเภทต่างๆและการจดทะเบียนหลักทรัพย์ ผู้สอบอาจต้องตอบคำถามเกี่ยวกับข้อกำหนดในการยื่นคำร้อง ข้อตกลงการรับประกันภัย ภาระผูกพันในการพิจารณารับประกันภัย และข้อมูลเฉพาะเกี่ยวกับ การเงิน ข้อตกลง (บันทึกการลงทะเบียน การเรียกเก็บเงิน และการทำธุรกรรมขั้นสุดท้าย)

ฟังก์ชัน3

ฟังก์ชันสุดท้ายในการสอบจะทดสอบความรู้ในการควบรวมกิจการ ข้อเสนอประกวดราคา และการปรับโครงสร้างทางการเงิน ธุรกรรม. ผู้สมัครอาจถูกถามเกี่ยวกับความรู้ของพวกเขาเกี่ยวกับธุรกรรม M&A ฝั่งขาย (การตั้งค่า การตลาด และ ขั้นสุดท้าย) ธุรกรรมด้านซื้อ ข้อบังคับเกี่ยวกับคำเสนอซื้อและการเรียกร้องในการล้มละลาย กระบวนการ.

ซีรี่ส์ 79 รายละเอียดการสอบ

ข้อสอบเป็นแบบปิดเล่ม ไม่อนุญาตให้ผู้เข้าสอบนำเอกสารอ้างอิงใดๆ ติดตัวไปด้วยเมื่อทำการทดสอบ สามารถดำเนินการได้ที่ศูนย์ทดสอบในพื้นที่หรือดำเนินการทางออนไลน์ ศูนย์สอบมีเครื่องคำนวณสี่ฟังก์ชัน กระดาษขูด ปากกา หูฟังตัดเสียงรบกวน และกระดาษทิชชู่ (ถ้าจำเป็น) ผู้ที่เลือกตัวเลือกออนไลน์จะต้องผ่านข้อกำหนดการตรวจสอบและลงชื่อเข้าใช้ พวกเขาจะได้รับเครื่องคิดเลขออนไลน์และแผ่นจดบันทึกเสมือนเพื่อใช้ระหว่างการสอบ

ซีรี่ส์ 79 คำถามที่พบบ่อย

ซีรี่ส์ 79 ยากกว่าการสอบ SIE หรือไม่?

การสอบ Series 79 โดยทั่วไปถือว่ายากกว่าการสอบ Securities Industry Essentials (SIE) การสอบ SIE มักจะทำก่อน และถือเป็นบทนำสู่การสอบ Series 79 ซึ่งจะทดสอบบุคคลเกี่ยวกับแนวคิดในระดับที่สูงขึ้นและสูงกว่า

การมีใบอนุญาต Series 79 ช่วยให้คุณทำอะไรได้บ้าง

บุคคลที่สอบผ่านและได้รับใบอนุญาต Series 79 ทำงานในวาณิชธนกิจในฐานะนักวิเคราะห์หรือนายธนาคาร พวกเขาได้รับอนุญาตให้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ช่วยอำนวยความสะดวกในการเสนอขายตราสารหนี้และทุน มีส่วนร่วมในการควบรวมกิจการและ การเข้าซื้อกิจการ ทำคำเสนอซื้อ ดำเนินการปรับโครงสร้างทางการเงินและการขายสินทรัพย์ตลอดจนองค์กร การปรับโครงสร้างองค์กร

การสอบ Top-Off ของ Series 79 คืออะไร?

การสอบแบบปิดยอด Series 79 เป็นการทดสอบบุคคลที่ต้องการได้รับใบอนุญาตในการขายผลิตภัณฑ์วาณิชธนกิจ เป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการรับใบอนุญาต Series 79

ใช้เวลานานแค่ไหนในการศึกษาสำหรับการสอบ Series 79?

ระยะเวลาที่ใช้ในการสอบ Series 79 ขึ้นอยู่กับแต่ละบุคคล แต่โดยทั่วไปจะใช้เวลาประมาณ 60 ถึง 100 ชั่วโมงในการเตรียมตัวสำหรับการสอบ ผู้สมัครที่สนใจสามารถซื้อชุดเอกสารเตรียมการได้ในราคา

การสอบ Series 79 ใช้คอมพิวเตอร์เป็นหลักหรือไม่?

คุณต้องทำข้อสอบ Series 79 บนคอมพิวเตอร์ เช่นเดียวกับการสอบหลักทรัพย์อื่นๆ

ฉันจะสอบ Series 79 ได้เมื่อใด

คุณสามารถเข้าสอบได้ภายใน 120 วันนับจากวันที่คุณลงทะเบียน คุณต้องกำหนดเวลาการนัดหมายจากวันที่ว่างภายในระยะเวลา 120 วันหลังจากลงทะเบียนเสร็จสิ้น

คะแนนสอบผ่านสำหรับ Series 79 คืออะไร?

คุณต้องได้รับอย่างน้อย 73% หากคุณต้องการผ่านการสอบ Series 79

ฉันต้องรอนานแค่ไหนเพื่อสอบ Series 79 อีกครั้งหากสอบไม่ผ่าน

คุณต้องรอ 30 วันก่อนที่คุณจะสามารถเขียนข้อสอบ Series 79 ใหม่ได้หากคุณสอบตก ระยะเวลารอขยายเป็น 180 วัน หากคุณล้มเหลวสามครั้งติดต่อกัน บริษัทของคุณต้องสนับสนุนคุณอีกครั้งก่อนที่คุณจะนั่งลงเพื่อถ่ายภาพใหม่ คุณมีหน้าที่รับผิดชอบในการชำระค่าธรรมเนียมเต็มจำนวนสำหรับการพยายามเขียนข้อสอบในภายหลัง

บรรทัดล่าง

ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินได้รับการควบคุมและต้องปฏิบัติตามกฎที่กำหนดโดยหน่วยงานด้านการเงิน ในการลงทะเบียน บุคคลเหล่านี้ต้องมีคุณสมบัติและผ่านการสอบบางอย่างจึงจะสามารถทำงานในสาขาของตนได้ การสอบ Series 79 ที่ดำเนินการโดย FINRA ช่วยให้ตัวแทนที่ลงทะเบียนสามารถทำงานในอุตสาหกรรมวาณิชธนกิจได้ ผู้เชี่ยวชาญเหล่านี้สามารถอำนวยความสะดวกในหลายด้าน รวมถึงการเสนอหนี้ การขายสินทรัพย์ การควบรวมกิจการ และกิจกรรมการปรับโครงสร้าง