การสอบ Series 23 คืออะไร?

ซีรีส์ 23 คืออะไร?

ชุดที่ 23 เป็นการสอบที่เสนอโดย หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) สำหรับมืออาชีพด้านการเงินที่ต้องการเป็นนายหลักทรัพย์ทั่วไปหรือหัวหน้าฝ่ายขาย

สามารถสอบ Series 23 ได้ก็ต่อเมื่อผ่านการสอบ Series 9 และ Series 10 แล้ว การสอบ Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 และ Series 9 ก็เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นเช่นกัน

ทำความเข้าใจซีรีส์ 23

ซีรี่ส์ 23 เรียกอีกอย่างว่าโมดูลการกำกับดูแลการขายหลักทรัพย์ทั่วไป

ข้อสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อเกี่ยวกับกระบวนการวาณิชธนกิจทั้งในตลาดหลักและตลาดรอง กิจกรรมการทำตลาดและการค้าในระดับบริษัท การจัดการเจ้าหน้าที่สำนักงานและระเบียบข้อบังคับ FINRA ในปัจจุบัน

คะแนน 70% ขึ้นไปเป็นสิ่งจำเป็นในการผ่าน

การสอบ Series 23 จะทดสอบความรู้ในด้านต่างๆ เหล่านี้:

• ดูแลวาณิชธนกิจและกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง—25 คำถาม
instagram viewer
• การจัดการกิจกรรมการค้าและการตลาด—29 คำถาม
• ผู้บริหารสำนักงาน—16 คำถาม
• กำกับดูแลกิจกรรมการขาย การจัดการพนักงาน และระเบียบ FINRA—19 คำถาม
• กฎความรับผิดชอบทางการเงิน—11 คำถาม

ซีรีส์ 23 สามารถข้ามได้โดยการใช้ ข้อสอบชุดที่ 24ซึ่งครอบคลุมมากขึ้นและรวมถึงข้อมูลที่นำเสนอในการสอบ Series 9 และ Series 10

ผู้สมัครสอบสามารถลงทะเบียนออนไลน์สำหรับการสอบ FINRA ใดก็ได้ ทั้งหมดได้รับการจัดการที่ศูนย์ทดสอบ FINRA การทดสอบบางอย่างสามารถทำได้จากระยะไกล

วัตถุประสงค์ของการสอบ Series 23

หลักหลักทรัพย์ทั่วไปมีอำนาจในการจัดการ กองทุนรวม, ค่างวดแบบผันแปร, และอื่น ๆ ยานพาหนะสินทรัพย์รวม ภายในบริษัทที่ได้รับอนุญาตจาก FINRA และ SEC

หัวหน้างานขายสามารถจัดการพนักงานขายและนายหน้า หรือทำงานเป็นหุ้นส่วนทั่วไปสำหรับบริษัทที่ได้รับอนุญาตจาก FINRA

ผู้เชี่ยวชาญที่สอบ Series 23 มักจะทำงานในอุตสาหกรรมนี้มาหลายปีแล้วและต้องการเลื่อนขึ้นเป็นผู้จัดการกองทุนรวมหรือผู้จัดการสำนักงาน

การสอบ FINRA ส่วนใหญ่จัดอยู่ในหนึ่งในสองประเภท: ระดับตัวแทนที่ลงทะเบียนและระดับอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียน ชุดที่ 23 เป็นการสอบระดับอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียน

FINRA กำหนดผู้บริหารเป็นมืออาชีพที่มีส่วนร่วมอย่างแข็งขันในการจัดการวาณิชธนกิจของสมาชิก FINRA หรือ ธุรกิจหลักทรัพย์ รวมถึงการกำกับดูแล การชักชวน การดำเนินธุรกิจ หรือการฝึกอบรมบุคลากรสำหรับหน้าที่ใด ๆ เหล่านี้

บทบาทของ FINRA

FINRA เป็นหน่วยงานไม่แสวงหาผลกำไรที่สร้างขึ้นในปี 2550 เกิดจากการควบรวมกิจการของ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กคณะกรรมการกำกับดูแลและ สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ ให้เป็นหน่วยงานเดียว

เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับมอบหมายให้ดูแลการติดต่อทางธุรกิจทั้งหมดที่ดำเนินการระหว่าง ตัวแทนจำหน่าย, โบรกเกอร์และนักลงทุนทั่วไป มันเขียนและบังคับใช้กฎเกี่ยวกับจรรยาบรรณโดยนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย

FINRA เป็นหน่วยงานกำกับดูแลอิสระที่ใหญ่ที่สุดเพียงแห่งเดียวสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา หน้าที่หลักคือปกป้องนักลงทุนโดยทำให้อุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ดำเนินงานด้วยความซื่อสัตย์และยุติธรรม