นี่คือวิธีการทำงานของบริษัทหลักทรัพย์ทั่วไป

นักลงทุนรายย่อยจำนวนมากไว้วางใจในเงินของตนกับบริษัทหลักทรัพย์ขนาดใหญ่หรือตัวแทนการลงทุน บริษัทนายหน้าขนาดใหญ่มักมีพนักงานหลายพันคน บริษัทที่ได้รับการยอมรับมากที่สุดให้ความมั่นใจแก่นักลงทุนว่าทีมงานมืออาชีพที่ช่ำชองจะจัดการการลงทุนของตน

อย่างไรก็ตาม โดยปกติเราจะโต้ตอบกับพนักงานเพียงคนเดียว เช่น ที่ปรึกษาการลงทุนหรือนายหน้าของเรา บ้านหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ทำงานอย่างไร?

ในบทความนี้เราจะพูดถึงบริษัทหลักทรัพย์ทั่วไป ภาพรวมของเราจะรวมถึงแผนกต่างๆ และบทบาทของพนักงานต่างๆ

โครงสร้างบริษัทหลักทรัพย์ขนาดใหญ่อาจมีโครงสร้างอย่างไร

โดยปกติบริษัทขนาดใหญ่จะมีแผนกต่างๆ ดังต่อไปนี้:

• ฝ่ายขาย
• การรับประกันภัย และการเงิน
• การซื้อขาย
• การวิจัยและการจัดการผลงาน
• การบริหาร

ตัวเล็กมากมาย บูติก บริษัทอาจให้บริการได้เพียงแผนกเดียวของธุรกิจ เช่น การขายปลีก แม้แต่ในการดำเนินงานที่จำกัดเหล่านี้ กิจกรรมของพวกเขาก็คล้ายกับของแผนกที่เกี่ยวข้องของบริษัทขนาดใหญ่

ฝ่ายขาย

ฝ่ายขายมักจ้างคนมากที่สุดในบริษัทหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังเป็นพื้นที่ที่บุคคล นักลงทุนรายย่อย โต้ตอบกับมากที่สุด ภายในกลุ่มธุรกิจค้าปลีก ที่ปรึกษาการลงทุนอาจมุ่งเน้นการให้บริการเฉพาะด้านของอุตสาหกรรมการลงทุน อีกทางหนึ่งอาจให้ "ร้านค้าครบวงจร" สำหรับทุกความต้องการในการลงทุนค้าปลีก

ตัวอย่างเช่น ที่ปรึกษาการลงทุนบางรายอาจทำหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เท่านั้น พวกเขาสามารถให้บริการอื่น ๆ ได้เช่นกันเช่น กองทุนรวม ธุรกรรม การซื้อขายตราสารหนี้ และการขายประกันชีวิต ในบริษัทเล็กๆ กิจกรรมของที่ปรึกษาการลงทุนน่าจะมีความหลากหลายมากขึ้น

แผนกที่สองในแผนกขายคือการขายสถาบัน ส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ใหม่ให้กับผู้ค้าที่ทำงานที่ ลูกค้าสถาบัน บริษัท บริษัทลูกค้าเหล่านี้อาจรวมถึงกองทุนบำเหน็จบำนาญและกองทุนรวม บางครั้ง การออกหลักทรัพย์ใหม่ที่กำลังมาแรงสร้างความสนใจอย่างรวดเร็วจนกลายเป็น สมัครเกิน. ในกรณีดังกล่าว งานขายของสถาบันนั้นง่ายพอๆ กับการจัดสรรหุ้นเพื่อตอบแทนลูกค้าที่ดีที่สุดของพวกเขา รางวัลดังกล่าวสามารถช่วยให้บริษัทลูกค้าชั้นนำมีความภักดี

ฝ่ายขายของสถาบันมักจะสร้างผลกำไรให้กับบริษัทเป็นจำนวนมาก การขายสถาบันได้ประโยชน์จากปริมาณธุรกรรมที่เป็นดอลลาร์และ ค่าคอมมิชชั่น จากทั้งฉบับใหม่และบัญชีที่มีอยู่ ไม่น่าแปลกใจเลยที่พนักงานขายสถาบันเป็นพนักงานที่ได้รับค่าตอบแทนดีที่สุดในบริษัททั้งหมด ฝ่ายขายสถาบันทำงานอย่างใกล้ชิดกับแผนกการค้าของบริษัทเพื่อรักษาบัญชีให้อยู่ในสถานะที่ดี

การรับประกันภัยและการจัดหาเงินทุน

ฝ่ายขายสถาบันของบริษัทยังทำงานอย่างใกล้ชิดกับแผนกการรับประกันภัยหรือการเงิน แผนกนี้ประสานงานเรื่องหลักทรัพย์ใหม่และติดตามประเด็นหลักทรัพย์ใน ตลาดรอง. ฝ่ายรับประกันหรือฝ่ายการเงินเจรจากับบริษัทหรือรัฐบาลที่ออกหลักทรัพย์ พวกเขากำหนดประเภทของหลักทรัพย์ ราคา อัตราดอกเบี้ยตามความเหมาะสม และคุณลักษณะพิเศษอื่นๆ และข้อกำหนดในการป้องกัน

แผนกการรับประกันภัยหรือการเงินของบริษัทอาจแบ่งออกเป็นสองส่วน แผนกหนึ่งเกี่ยวข้องกับการเงินขององค์กร ในขณะที่อีกแผนกหนึ่งเน้นที่การเงินของรัฐบาล ในบริษัทขนาดใหญ่ แผนกเหล่านี้จะค่อนข้างแตกต่าง ความต้องการของ บริษัท และรัฐบาลต่างกันมาก

ตัวอย่างเช่น ฝ่ายการเงินของบริษัทต้องการความคุ้นเคยกับหุ้น พันธบัตร และหลักทรัพย์อื่นๆ ฝ่ายรัฐบาลอาจเน้นเรื่องพันธบัตรและ ตั๋วเงินคลัง ปัญหา.

การซื้อขาย

ฝ่ายการค้าของบริษัทยังมีแผนกแยกต่างหากที่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ แผนกเหล่านี้อาจเน้นไปที่การซื้อขายพันธบัตร หุ้น หรือเครื่องมือทางการเงินเฉพาะทางอื่นๆ ผู้ค้าในแผนกพันธบัตรอาจให้ความสำคัญกับส่วนหนึ่งของตลาดตราสารหนี้แคบลง อาจเน้นไปที่คลัง พันธบัตรเทศบาล ตลาดเงิน ตราสารหนี้หรือหนี้นิติบุคคล

ฝ่ายซื้อขายหุ้นดำเนินการตามคำสั่งซื้อจากเจ้าหน้าที่ฝ่ายขายขายปลีกและสถาบัน ในอดีต ผู้ค้าหุ้นรักษาความสัมพันธ์ที่ใกล้ชิดกับผู้ค้าบนพื้นหุ้น การแลกเปลี่ยน. ด้วยการค้าขายทางอิเล็กทรอนิกส์ที่เพิ่มขึ้น ผู้ค้าหุ้นอาจซื้อขายด้วยคอมพิวเตอร์แทนมนุษย์คนอื่นๆ

แผนกการค้าของบริษัทอาจมีแผนกที่มุ่งไปที่เครื่องมือพิเศษอื่นๆ ขึ้นอยู่กับบริษัท พวกเขาอาจมีแผนกสำหรับกองทุนรวม กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน ตัวเลือก, สินค้าโภคภัณฑ์ หรือ ฟิวเจอร์ส สัญญา

การวิจัยและการจัดการผลงาน

ฝ่ายวิจัยสนับสนุนแผนกอื่นๆ ทั้งหมด มันคือ นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ ให้การวิเคราะห์และข้อมูลที่สำคัญเพื่อช่วยเหลือผู้ค้า พนักงานขาย และผู้จัดการการจัดจำหน่าย ข้อมูลนี้จำเป็นสำหรับการขายและการกำหนดราคาหลักทรัพย์ที่มีอยู่และฉบับใหม่ ฝ่ายวิจัยของบริษัทอาจประกอบด้วยนักเศรษฐศาสตร์ นักวิเคราะห์ทางเทคนิคและนักวิเคราะห์วิจัย นักวิจัยยังเชี่ยวชาญในหลักทรัพย์บางประเภทหรืออุตสาหกรรมเฉพาะ

แผนกวิจัยอาจแบ่งออกเป็นแผนกค้าปลีกและสถาบันเพิ่มเติม อย่างไรก็ตาม บริษัทที่มีแผนกวิจัยเพียงแผนกเดียวอาจจัดทำรายงานที่มุ่งเป้าไปที่ลูกค้าสถาบันสำหรับนักลงทุนรายย่อย หากบริษัทมีแผนกวิจัยสถาบันเพียงแห่งเดียว ก็จะครอบคลุมประเด็นใหม่ๆ ที่อาจเกิดขึ้นด้วย เทคโอเวอร์และการควบรวมกิจการ ร่วมกับแผนกค้าปลีก นักวิเคราะห์อาจเกี่ยวข้องเพิ่มเติมในการจัดโครงสร้างพอร์ตสำหรับบัญชีบุคคลธรรมดาและบัญชีธุรกิจขนาดเล็ก

การบริหาร

ฝ่ายธุรการเป็นองค์ประกอบที่สำคัญขององค์กร จะดูแลเอกสารและการบัญชีที่เหมาะสมสำหรับการซื้อขายและธุรกรรมทั้งหมด ที่สำคัญกว่านั้นคือทำให้มั่นใจว่าสอดคล้องกับกฎหมายหลักทรัพย์และดูแลทรัพยากรบุคคลภายใน

การซื้อขายทั้งหมดที่ทำโดยบริษัทจะต้องได้รับการบันทึกและบันทึก เงินทุนและหลักทรัพย์ขาเข้าและขาออกทั้งหมดจะต้องมีความสมดุลอย่างต่อเนื่อง หลักทรัพย์ต้องได้รับการตรวจสอบข้อกำหนดการลงทะเบียนและการส่งมอบบวก เงินปันผล การชำระเงินจะต้องโอนเข้าบัญชีตามที่ได้รับ

ในเครดิตและ กองการปฏิบัติตาม, พนักงานนายหน้าตรวจสอบบัญชีอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้สอดคล้องกับแนวทางอุตสาหกรรมและภายใน การตรวจสอบนี้ช่วยให้มั่นใจได้ว่าการชำระเงินและหลักทรัพย์จะได้รับภายในวันที่ครบกำหนดและบัญชีมาร์จิ้นนั้นเป็นไปตามข้อกำหนดมาร์จิ้นที่เกี่ยวข้อง

ฝ่ายการเงินดูแลเรื่องบัญชี เช่น การจ่ายเงินเดือน การจัดทำงบประมาณ รายงานทางการเงิน และใบแจ้งยอด ระดับเงินทุนขั้นต่ำจะคงไว้ตามข้อกำหนดของอุตสาหกรรม ที่รับประกันว่าแผนกต่างๆ ภายในบริษัทจะมีเงินทุนเพียงพอเพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงในธุรกิจของบริษัท

บรรทัดล่าง

แม้จะมีความสำคัญต่ออุตสาหกรรมการเงินและเศรษฐกิจ แต่บริษัทหลักทรัพย์ก็ยังค่อนข้างเป็นปริศนาสำหรับนักลงทุนทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์มักจะรักษาวัฒนธรรมที่ค่อนข้างซ่อนเร้น สาเหตุหลักมาจากบทบาทและอาชีพเฉพาะของผู้เล่น

นักลงทุนรายย่อยจำนวนมากโต้ตอบกับ .ของพวกเขาเท่านั้น ที่ปรึกษาทางการเงิน หรือนายหน้า นอกจากนี้ยังเป็นเรื่องปกติมากขึ้นสำหรับนักลงทุนที่กำกับตนเองเพื่อใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ต้องพูดคุยกับพนักงาน สถานการณ์นี้ทำให้คนส่วนใหญ่ขาดความเข้าใจในบทบาทที่กว้างขึ้นภายในบริษัทหลักทรัพย์

เป็นประโยชน์ต่อนักลงทุนทุกคนที่รู้ว่าใครอยู่เบื้องหลังบานประตูไม้โอ๊คอันวิจิตรงดงามนั้น พนักงานในบริษัทหลักทรัพย์สามารถส่งผลกระทบต่อตัวจริงได้ ผลตอบแทน ของพอร์ตการลงทุนของตัวเอง สำหรับผู้ที่สนใจสามารถเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับ หน้าที่ของนายหน้า.