Визначення Північноамериканської асоціації адміністраторів цінних паперів (NASAA)

Що таке Асоціація адміністраторів цінних паперів Північної Америки (NASAA)?

Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) - це організація регуляторів цінних паперів, метою якої є захист інвесторів від шахрайства. Заснована в 1919 році в американському штаті Канзас, її члени з більш ніж 60 адміністраторами цінних паперів з усієї Північної Америки працюють для захисту клієнтів інвестиційні поради або цінні папери як частина доповнюючої системи регулювання, яка працює на федеральному, державному/провінційному та галузевому рівнях.

Розуміння Північноамериканської асоціації адміністраторів цінних паперів

NASAA прагне допомогти інвесторам виявити та уникнути шахрайство шляхом просвітництва громадськості, розслідування порушень державного та провінційного законодавства та подання виконавчих дій. До її складу входять регулятори, які можуть бути призначені, найняті на посади, орієнтовані на кар’єру, або перебувають під юрисдикцією генеральних прокурорів своїх штатів. Ці регулюючі органи несуть відповідальність за ліцензування фірм з цінних паперів та інвестиційних фахівців, таких як брокери-дилери та інвестиційні консультанти—Реєстрація певних пропозицій цінних паперів, перегляд фінансових пропозицій малих компаній, аудит філії практики продажу та ведення обліку, сприяння освіті інвесторів, а найголовніше-забезпечення державних цінних паперів законів.

Окрім захисту інвесторів, деякі державні регулятори можуть допомогти малому бізнесу залучати гроші та дотримуватись законів про цінні папери. Деякі регулятори можуть працювати у департаменті, який також регулює страхування або банківську діяльність.

До складу НАСАА входять регулятори цінних паперів з усіх 50 штатів США, округу Колумбія, Пуерто -Ріко, Віргінських островів США, Канади та Мексики.NASAA веб -сайт має різноманітні ресурси для інвесторів та професіоналів, включаючи a центр шахрайства у якому перераховані основні пастки інвесторів, вікторина про обізнаність щодо шахрайства, сигнали про шахрайство, як звернутися до місцевого регулятора цінних паперів та як розслідувати діяльності брокера чи інвестиційного радника.

Особливі міркування

Члени НАСАА працюють в уряді, щоб захистити інвесторів та забезпечити цілісність індустрії цінних паперів такими способами:

• Ліцензування біржових посередників, фірм з питань інвестиційних консультантів (тих, хто управляє активами менш ніж на 100 мільйонів доларів) та фірм з цінних паперів, які ведуть бізнес у штаті.
• Реєстрація певних цінних паперів, пропонованих державним інвесторам.
• Розслідування скарг інвесторів та потенційних випадків інвестиційного шахрайства
• Застосування державних законів про цінні папери шляхом накладення штрафів, штрафів, реституції інвесторів, судового переслідування злочинців у білих комірцях та накладання юридично обов'язкових засобів правової допомоги, спрямованих на виправлення конкретних проблеми.
• Перевірка фірм -посередників та інвестиційних консультантів для забезпечення дотримання законодавства про цінні папери та ведення точного обліку рахунків клієнтів.
• Перегляд певних пропозицій, які не звільнені від законодавства штату.
• Навчання інвесторів їхнім правам та надання інструментів та знань, необхідних для прийняття обґрунтованих фінансових рішень.
• Пропаганда прийняття сильних, розумних та послідовних державних законів та нормативних актів про цінні папери.

NASAA також адмініструє the Серія 63, Серія 65, і Серія 66 регуляторні експертизи, які дозволяють фінансовим спеціалістам працювати як агент. У більшості штатів Series 63 є вимогою до всіх зареєстрованих агентів з цінних паперів.