Форма SEC S-6 Визначення
Що таке форма SEC S-6?
Форма SEC S-6 подається до США Комісія з цінних паперів та бірж (SEC), які інвестиційні фонди паїв (UIT) використовують для реєстрації цінних паперів, які вони випускають.
А. пайовий інвестиційний траст є формою інвестиційна компанія що пропонує фіксований портфель, як правило, акцій та облігацій, як паї, що викупляються, на певний період часу. Він призначений для забезпечення подорожчання капіталу та/або прибуток від дивідендів для інвесторів. На відміну від пайових інвестиційних фондів, ІПЛО мають зазначену дату закінчення терміну дії залежно від того, які інвестиції утримуються в їх фондах портфеля, а коли портфель припиняється, інвестори отримують свою пропорційну частину від суми UIT активів.
Ключові висновки
- Форма SEC S-6-це подання SEC, необхідне для реєстрації та випуску акцій пайових інвестиційних трастів (UIT).
- ПДВ - це об’єднані інвестиції, у яких визначено термін придатності та випущені шляхом первинного публічного розміщення пропозицій для інвесторів.
- Форма S-6 SEC детально описує відповідну інформацію, яку повинен знати інвестор у ПДФО, роблячи її багато в чому подібною до проспекту спільного фонду.
Розуміння форми SEC S-6
Форма SEC S-6 також відома як Реєстраційна заява відповідно до Закону про біржі цінних паперів 1933 р пайові інвестиційні трести (UIT). (Форма N-8B-2 призначена для ПДФО, зареєстрованих відповідно до Закону про інвестиційні компанії 1940 р.) Оскільки пайові інвестиційні фонди пропонують інвесторам фіксований портфель, як правило, включаючи стандартні акції та облігації на певний період часу, усі цінні папери повинні бути зареєстровані, щоб SEC мала повний огляд інвестицій та цінних паперів ринку.
Закон про біржі цінних паперів від 1933 р., Який часто називають законом "істина у цінних паперах", вимагає, щоб вони були такими реєстраційні форми, що містять істотні факти, подаються для розкриття важливої інформації після реєстрації компанії цінні папери. Форма SEC S-6 допомагає SEC досягти цілей цього акта-вимагати від інвесторів отримання істотна інформація щодо цінних паперів, що пропонуються, та заборона шахрайства при продажу запропонованих цінних паперів цінні папери. Таким чином, S-6 схожий на проспект цього вимагають компанії спільного фонду.
П’ятисторінкова форма розміщена на веб-сайті SEC.Комісія з цінних паперів та бірж веде вичерпний перелік усіх останніх цінних паперів, зареєстрованих цими фондами інвестицій, які вимагає одного для кожного зареєстрованого виду. Лише за один місяць будь-де від п’ятдесяти до більш ніж ста Форм S-6 можна подати до SEC. Наприклад, у грудні 2020 року було подано 130 SEC-форм S-6. Вони включали кілька записів Фітцджеральд маркетингу та комунікацій, Invesco Unit Trusts, Guggenheim Defined Portfolio, та інших пайових інвестиційних трастів.
Приклад подання форми SEC S-6
Наприклад, у жовтні. 7, 2020, First Trust Portfolios LP подала форму SEC S-6 для реєстрації FT 8993, яка складається з портфель, відомий як Серія портфелів інноваційних технологій FTP ", який прагне отримати капітал вище середнього вдячність У формі First Trust детально описуються елементи безпеки, включаючи такі елементи:
- Таблиця збору
- Звіт про чисті активи
- Графік інвестицій
- Інформація про загальну серію
- Портфоліо
- Фактори ризику
- Публічна пропозиція
- Розподіл одиниць
- Витрати та нарахування
- Податковий статус
- Права власників паїв
- Розподіл доходу та капіталу
- Інформація про спонсора, опікуна та оцінювача