Форма SEC 424B3 Визначення

Що таке форма SEC 424B3?

Форма SEC 424B3 - це форма поправки, яку Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) вимагає від компаній подавати документи, якщо вони хочуть змінити, внести зміни або додати інформацію до своєї реєстрації проспект без зміни проспекту в первісному вигляді.

Відповідно до правила 424 у Правилі С цього Положення існує вісім різних типів форм поправок до проспекту Закон про цінні папери 1933 року, Розділ 17, Частина 230. Компанії повинні подати форму проспекту 424В3 відповідно до правила 424 (b) (3).

Розуміння форми SEC 424B3

Закон про цінні папери 1933 р. Був створений для забезпечення нормативної бази для створення, реєстрації та видача інвестиційних цінних паперів для інвесторів. Ця структура забезпечує регуляторні протоколи для емітентів, а також створює прозорість для інвесторів.

Компанії, які прагнуть запустити первинна публічна пропозиція (IPO) має зареєструватися у SEC відповідно до вимог Розділу 17, Частини 230, Правил 400–498 Закону про цінні папери 1933 року. Правила 400-498, також відомі як Положення С, застосовуються до процесу IPO для більшості нових емітентів, хоча існують також деякі альтернативні протоколи подання документів.

Положення С Закону про цінні папери 1933 р. Передбачає подання Форма реєстраційної заяви S-1, що включає проспект емітента. Положення С та форма S-1 також містять чіткі подробиці щодо іншої інформації, яку має включати компанія-реєстратор, наприклад фінансових звітів та суттєвої інформації.

Після подання Форми S-1 її переглядає SEC, яка або приймає, або відхиляє запит на реєстрацію. У деяких випадках компанії можуть не захотіти безпосередньо змінювати свій первісно затверджений проспект форми S-1 після його затвердження. Це призводить до правила 424 Регламенту С, яке передбачає вісім різних варіантів надання інформації, додатково прив'язаної до проспекту форми S-1.

SEC Форма 424B3

Форма SEC 424B3 є однією з восьми форм, детально описаних у Правила 424В (1-8). Цей конкретний документ необхідно заповнити та подати регуляторному органу, коли про це з’являться факти чи події становлять істотну зміну або доповнення до інформації, раніше наданої в останньому проспекті, надісланому до SEC.

У заголовку 17, частині 230, правилі 424 (B) (3) Закону про цінні папери 1933 року зазначено наступне:

Форма проспекту, що відображає факти чи події, відмінні від тих, що охоплені пунктами (b) (1), (2) та (6) цього розділу, які складають істотні зміни або доповнення до інформації, викладеної в останній формі проспекту, поданої до Комісії відповідно до цього розділу або як частина реєстраційна заява відповідно до Закону про цінні папери подається до Комісії не пізніше п’ятого робочого дня після дати її першого використання після набрання чинності у зв’язку з публічним розміщенням чи продажем, або передане засобами, обґрунтовано розрахованими для подання заяви до Комісії до цієї дати.

Доступ до форми SEC 424B3 можна отримати та заповнити в електронному вигляді через Система реєстрації EDGAR від SEC. Коли вимагається саме ця форма, може знадобитися розкрити відповідну додаткову інформацію, факти чи події за допомогою SEC Форма 424B4 або SEC Форма 424B5 так само.

Приклади форми SEC 424B3

Найновіші подання форми 424В3 SEC наведені на Веб -сторінка форми SEC 424B3.

31 березня 2020 р. GPAQ Acquisition Holdings, Inc. подав форму SEC 424B3 як доповнення до документації до проспекту з метою надання певних роз’яснень та доповнень.

Нижче наведено витяг із заявки:

Ця поправка № 2 (ця „Доправлена ​​довіра про довіреність”) до остаточної заяви про довіреність („Заява про довіреність”) компанії Gordon Pointe Acquisition Corp. (“GPAQ”) доповнює, доповнює та повністю переглядає Заяву про довіреність, яка була подана до Комісія з цінних паперів та бірж США (далі "SEC") від 14 лютого 2020 р. ("Первісна довірена особа" Заява »). Ця Доправлена ​​довірена довіра подається, перш за все, для надання акціонерам GPAQ інформації щодо Поправки № 2 до Угоди про злиття, укладеної 10 березня 2020 року, а також оновленої фінансової інформації щодо GPAQ та HOFV.