Визначення підрозділу виконавчого комітету SEC

Що таке підрозділ виконавчого контролю SEC?

Відділ примусового виконання США Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) відповідає за розслідування можливих порушень законодавства та нормативних актів про цінні папери.

Відділ примусового виконання може розглядатися як міліція для SEC. Оскільки головна мета SEC - це забезпечення правопорядку щодо цінних паперів, підрозділ має центральне значення для виконання свого мандату.

Розуміння підрозділу виконавчого комітету SEC

Найбільш поширені порушення законодавства про цінні папери, за даними веб -сайту SEC, включають маніпуляції ринковими цінами, крадіжку коштів або цінних паперів клієнта, інсайдерська торгівля, порушення відповідальності посередників-посередників за справедливе ставлення до клієнтів, а також спотворення або бездіяльність суттєвих фактів, що стосуються цінні папери.

У деяких випадках розслідування, проведене Відділом примусового виконання вимог, призвело до відшкодування коштів інвесторам, гроші яких було визнано незаконно присвоєними. У конкретному випадку, завершеному у вересні 2020 року, призначений судом стягувач повернув 1 мільярд доларів інвесторам, які обманули свої гроші вже неіснуючою інвестиційною групою.



Докази можливих порушень збираються шляхом нагляду за ринком, скарг інвесторів, інших підрозділів SEC та інших джерел галузі цінних паперів.

SEC також підтримує фонд викривача: станом на вересень 2020 року фонд виплатив загалом 510 мільйонів доларів 92 особам з 1992 року. Усі представили докази зловживань у галузі цінних паперів.

SEC може попросити підозрюваних порушників добровільно передати відповідні документи та добровільно дати свідчення щодо передбачуваних порушень. Але він також може вимагати офіційного порядку розслідування, що дозволяє співробітникам ДВК змусити передбачуваних порушників та свідків подати документальні докази та дати свідчення.

Цивільний та адміністративний процес

Відділ примусового виконання може подати цивільні позови проти порушників нормативних актів до Окружного суду США або до адміністративного провадження під головуванням незалежного судді з адміністративного права.

Ні ДВК, ні її відділ примусового виконання не мають повноважень порушувати кримінальні справи передбачуваних порушників, але вони можуть рекомендувати федеральній чи державній прокуратурі притягнути до кримінальної відповідальності звинувачення.

SEC може шукати накази, або заборони, у цивільних позовах, які мають на меті заборонити фізичній особі вчиняти майбутні порушення законодавства. Цій особі може загрожувати позбавлення волі або штраф за неповагу до суду, що заборонено.

SEC також може звернутись до суду з вимогою заборонити особі виконувати обов’язки директора чи корпоративного працівника.

Доступні дії

РЕК доступна низка адміністративних проваджень, включаючи ухвали про припинення та припинення; скасування або призупинення реєстрації; відсторонення від роботи або заборона працевлаштування. Комісія може накласти цивільні штрафи або накласти арешт на будь-яку незаконно одержану вигоду, одержану порушниками.

Інші бари доступні для SEC на основі конкретної поведінки, галузі або асоціативних зв'язків порушників.