Форма SEC BDW Визначення

Що таке форма SEC BDW?

Файл Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) Форма DBW - це документ, який повинен бути заповнений усіма цінними паперами брокери-дилери які хочуть припинити статус зареєстрованого брокера. Назва форми-Єдиний запит форми SEC для виведення брокера-дилера.

Простіше кажучи, ця форма дозволяє брокерам-дилерам закрити магазин або припинити діяти як брокер-дилер. Орган регулювання фінансової галузі (FINRA) наказує використовувати форму DBW. Брокери-дилери, які купують та продають цінні папери від імені своїх клієнтів-інвесторів, також можуть використовувати цей документ для часткового виходу з торговельної діяльності. Часткове видалення припиняє реєстрацію брокера у певних юрисдикціях та саморегульовані організації (СРО). Однак часткове відкликання не припиняє подання фірмою вимог до SEC та інших СРО та юрисдикцій.

Специфічні положення форми SEC BDW

Розділ 15 Закону про біржі цінних паперів 1934 р. Охоплює положення, які регулюють усіх посередників цінних паперів, зареєстрованих через Комісію з цінних паперів та бірж. Мета цієї форми-допомогти SEC визначити, чи в інтересах громадськості брокер-дилер відкликати свою реєстрацію. SEC та

Національна асоціація дилерів цінних паперів (NASD) зберігає всю інформацію, надану шляхом подання Форм BDW, в облік. Інформація, що міститься у матеріалах, є загальнодоступною.

Брокери-дилери можуть подати форму BDW в електронному вигляді разом із Центральний реєстраційний депозитарій (CRD), який також контролюється FINRA. Деякі юрисдикції також можуть вимагати окремого подання паперової копії форми та мати додаткові вимоги до подання. Отже, заявник має звернутися до відповідних органів щодо конкретних вимог до подання документів, щоб переконатися, що вони повністю відповідають вимогам.

Приклад з реального світу

Відповідно до FINRA, коли брокерські дилери припиняють реєстрацію своєї фірми, використовуючи Єдиний запит на виведення брокера-дилера, вони повинні мати на увазі наступні моменти:

• Перед подачею форми BDW брокери-дилери повинні змінити форму BD, щоб оновити будь-яку неточну або неповну інформацію.
• Брокери-дилери можуть подати відповідну форму поправки онлайн через веб-CRD.
• Майте на увазі, що деякі юрисдикції можуть мати додаткові вимоги щодо подання заяв про відкликання реєстрації.

Крім того, фірми повинні переконатися, що вони звертаються до відповідних юрисдикцій щодо своїх конкретних вимог до подання документів. На веб -сайті Асоціації адміністраторів цінних паперів Північної Америки доступний перелік штатів та юрисдикцій.