SEC Форма 1-U Визначення
Що таке форма SEC 1-U?
Форма SEC 1-U-це єдиний бланк заяви про призначення, який компанії повинні подати, щоб повідомляти про фундаментальні зміни компанії. Форма використовується, наприклад, для повідомлення про заяву або оголошення про випуск чи продаж цінних паперів, придбання, банкрутство або продаж активів.
Форма 1-U раніше була відома як Єдина заява про реєстрацію цінних паперів, яка зараз застаріла.
Ключові висновки
- Форма SEC 1-U використовується компанією для повідомлення про суттєві зміни компанії або її корпоративної структури.
- Форма 1-U вимагається в процесі реєстрації малих корпоративних пропозицій, за допомогою якого невеликі компанії можуть випускати звільнені цінні папери.
- Форма 1-U також є важливим компонентом захисту інвесторів, як-от закони "Блакитне небо".
Розуміння форми 1-U
Форма SEC 1-U використовується для звітності про істотні події, пов'язані з компанією, які можуть включати одне з наступного:
- Принципові зміни
- Банкрутство або банкрутство
- Зміна прав акціонерів
- Зміни до сертифікованого бухгалтера емітента
- Перегляд старої фінансової звітності
- Зміни контролю емітента
- Виїзд деяких корпоративних службовців
- Незареєстрований продаж власних цінних паперів
- Інші важливі події на розсуд компанії
Форма 1-U вимагає такої інформації: найменування та адреса емітента та головного офісу в штаті; загальна пропозиція акцій та ціна; максимум комісія стягувати плату; перелік держав, у яких пропонується пропонувати цінні папери для продажу громадськості; перелічити держави, якщо такі є, які відмовилися дозволити публічному продажу цінних паперів; надати копію реєстраційної заяви та дві копії проспекту; надати Договір страхування, надати копію всіх рекламних матеріалів, які будуть використовуватися у зв'язку з пропозицією; надати підписану копію висновку адвоката, подану разом із заявою про реєстрацію відповідно до Закон про цінні папери 1933 року.
Форма 1-U та SCOR
Форма 1-U є частиною пакету документів, які необхідно подати до ДЕЦ як частину Реєстрація малих корпоративних пропозицій (ОЦІНКА),який був прийнятий у квітні 1989 року. Форма SCOR була розроблена для використання компаніями, які прагнуть залучити капітал за допомогою публічна пропозиція цінних паперів, які були звільнені від реєстрації в SEC відповідно до деяких правил.
Окрім форми 1-U, інші документи, які потрібно було подати у реєстраційній заяві, включали: дві копії проспект, усі експонати, подані до SEC, та відповідні збори за подання документів. Емітент повинен був подати окрему форму 1-U у кожному штаті, де він хотів би продавати цінні папери, із зазначенням кількості цінних паперів, зареєстрованих у цій державі.
Форми 1-U та Закони про Синє небо
Форма 1-U також є компонентом Закони "Синє небо" які захищають інвесторів. Закони "Синього неба" - це державні нормативні акти, створені для захисту інвесторів від шахрайство з цінними паперами. Закони, які можуть відрізнятися в залежності від штату, зазвичай вимагають від продавців нових випусків реєструвати свої пропозиції та надавати фінансові деталі. Це дозволяє інвесторам базувати свої судження на достовірній інформації.
Кажуть, що термін "блакитне небо" виник на початку 1900 -х років, коли суддя Верховного суду заявив про своє бажання захистити інвесторів від спекулятивний підприємства, які мали "таку ж цінність, як і пляма блакитного неба". У роки, що передують 1929 р крах фондового ринку, були випадки, коли компанії давали високі, необґрунтовані обіцянки про більший прибуток.