Що відбувається зі штрафами, які стягує SEC?

Коли Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) застосовує цивільний позов проти корпорації або особи, визнаної винною у порушенні правил SEC, є велика ймовірність, що буде накладено якийсь штраф. Гроші від цих штрафів повертаються інвесторам, які стали жертвами порушень законодавства про цінні папери.

Види штрафів SEC

Грошові санкції, які стягуються SEC, поділяються на дві категорії: цивільні грошові штрафи та дезорганізації. Громадянські штрафи - це, як правило, штрафи, які сплачують відповідачі, відповідальні за відшкодування збитків державі. У минулому громадянські грошові штрафи дійшли до Міністерство фінансів США, на яке, очевидно, негативно вплинуло правопорушення сторони, визнаної відповідальною.Громадянське грошове стягнення має бути каральним, і його вартість залишається на розсуд судів у межах законодавства.

Другий вид штрафу називається дезорганізацією. Це покарання є виправним цивільним позовом, покликаним відшкодувати кошти, які були отримані шляхом незаконних або неетичних господарських операцій з процентами для тих, хто постраждав від незаконної діяльності.

Наприклад, коли Марта Стюарт продала акції ImClone (Nasdaq: IMCL) непублічна матеріальна інформація наданий їй її брокером, їй було наказано розіслати 45 673 долари США, суму, яку Стюарт втратив би, якби вона не зробила інсайдерська торгівля.

З проходженням Закон Сарбейнса-Окслі 2002 року, суди надали SEC можливість розповсюджувати гроші за дезорганізацію (плюс відсотки, виплачені за них) та цивільні грошові штрафи, отримані жертвам порушень законодавства про цінні папери через Справедливі кошти для інвесторів забезпечення.