Definice Severoamerické asociace správců cenných papírů (NASAA)

Co je to Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA)?

The North American Securities Administrators Association (NASAA) je organizace regulátorů cenných papírů, jejímž cílem je chránit investory před podvody. Společnost byla založena v roce 1919 v americkém státě Kansas a její členství ve více než 60 správcích cenných papírů z celé Severní Ameriky se snaží chránit zákazníky investiční poradenství nebo cenné papíry jako součást komplementárního regulačního systému, který funguje na federální, státní/provinční a průmyslové úrovni.

Pochopení Severoamerické asociace správců cenných papírů

NASAA se snaží pomáhat investorům identifikovat a vyhnout se jim podvod vzděláváním veřejnosti, vyšetřováním porušování státních a provinčních zákonů a podáváním donucovacích opatření. Jeho členství je tvořeno regulátory, kteří mohou být jmenováni, najímáni na pozice zaměřené na kariéru nebo jsou pod jurisdikcí generálních prokurátorů jejich států. Tyto regulační orgány jsou odpovědné za licencování společností s cennými papíry a investičních profesionálů - např makléři-obchodníci a investiční poradci—Registrace určitých nabídek cenných papírů, kontrola finančních nabídek malých společností, audit pobočky prodejní postupy a vedení záznamů, podpora vzdělávání investorů a hlavně vymáhání státních cenných papírů zákony.

Kromě ochrany investorů mohou některé státní regulační orgány pomáhat malým podnikům získávat peníze a dodržovat zákony o cenných papírech. Někteří regulátori mohou pracovat v oddělení, které také upravuje pojištění nebo bankovnictví.

Členství v NASAA tvoří regulátory cenných papírů ze všech 50 amerických států, District of Columbia, Puerto Rico, Americké Panenské ostrovy, Kanada a Mexiko.NASAA webová stránka nabízí řadu investorských a profesionálních zdrojů, včetně a podvodné centrum který obsahuje seznam nejlepších pastí pro investory, kvíz o podvodu, podvodné vlajky, jak kontaktovat místního regulátora cenných papírů a jak vyšetřovat makléře nebo investiční poradce.

Zvláštní úvahy

Členové NASAA pracují v rámci vlády na ochraně investorů a zajištění integrity průmyslu cenných papírů následujícími způsoby:

• Licencování obchodníků s cennými papíry, investičních poradců (těch, kteří spravují aktiva do 100 milionů dolarů) a firem s cennými papíry, které podnikají ve státě.
• Registrace určitých cenných papírů nabízených investorům států.
• Vyšetřování stížností investorů a potenciálních případů investičních podvodů
• Prosazování státních zákonů o cenných papírech pokutováním, penalizací, poskytováním restitucí investorům, trestním stíháním bílých límečků a uložení právně závazných nápravných opatření určených k nápravě konkrétních problémy.
• Zkoumání makléřských a investičních poradenských firem, aby bylo zajištěno dodržování zákonů o cenných papírech a vedení přesné evidence klientských účtů.
• Kontrola určitých nabídek, které nejsou osvobozeny od státního práva.
• Vzdělávání investorů o jejich právech a poskytování nástrojů a znalostí, které potřebují k informovanému finančnímu rozhodování.
• Prosazování průchodu silných, rozumných a konzistentních státních zákonů a předpisů o cenných papírech.

NASAA také spravuje the Řada 63, Řada 65, a Řada 66 regulační zkoušky, které udělují finančním odborníkům oprávnění fungovat jako agent. Ve většině států je řada 63 požadavkem pro všechny registrované agenty cenných papírů.