SEC-Formular ADV-Übersicht

Was ist das SEC-Formular ADV?

Formular ADV ist eine erforderliche Einreichung bei der Wertpapier- und Börsenkommission (SEC), von einem Fachmann Anlageberater, die den Anlagestil, das verwaltete Vermögen (AUM) und die leitenden Angestellten eines Beratungsunternehmens festlegt. Das Formular ADV muss jährlich aktualisiert und für Unternehmen, die mehr als 25 Millionen US-Dollar verwalten, als öffentliche Aufzeichnung zur Verfügung gestellt werden.

Wenn in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater ergriffen wurden, muss dies im ersten Abschnitt eines Formulars ADV vermerkt werden. Der zweite Abschnitt befasst sich mit der AUM, Anlagestrategie, Gebührenvereinbarungen und Serviceangebote des Unternehmens.

Das SEC-Formular ADV verstehen

Wer kann das SEC-Formular ADV einreichen?

Offiziell als „Uniform Application for Investment Adviser Registration and Report by Exempt Reporting“ bezeichnet Berater, Formular ADV dient als Registrierungsdokument, das bei der SEC und staatlichen Wertpapieren eingereicht werden muss Behörden.

Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überprüft und genehmigt Änderungen am Dokument und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt.

Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es liefert transparenten Nachweis über den Asset-Mix innerhalb des Unternehmens sowie den beruflichen Hintergrund von key Personal.

Wie man das Formular ADV einreicht

Der erste Teil des Formulars ADV ist als Lückentext organisiert (oft für den Berater einfacher zu kompilieren) und enthält Details über das Geschäft des Beraters, seine Eigentümerstruktur und Aufschlüsselung, zusammen mit allen Zugehörigkeiten; alle relevanten Geschäftspraktiken; aktuelle und gelegentlich historische Kunden; und Einzelheiten zu seinen wichtigsten und anderen Mitarbeitern.

Schließlich umfasst es immer auch Disziplinarvorfälle, an denen das Beratungsunternehmen und/oder seine Mitarbeiter beteiligt sind. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu bearbeiten, und verwaltet ihre Regulierungs- und Prüfungsprogramme.

Abschnitt zwei des ADV ist eine längere Erzählung, die vom Anlageberater erstellt wurde. Diese muss in einfacher englischer Sprache verfasst sein und detaillierte Angaben zu den konkreten Beratungsangeboten, der Honorarordnung des Beraters, disziplinarischen Informationen (wie in Teil 1), Interessenkonflikte (z Information).

Teil 2 sollte auch den Managementhintergrund umfassen – ihre Bildungsgeschichte und Geschäftserfahrungen. Diese Biografien sollten sich auch auf wichtige Berater erstrecken. Abschnitt 2 ist das wichtigste primäre Offenlegungsdokument, das Anlageberater ihren Kunden anbieten. Broschüren sind nach der Einreichung immer der Öffentlichkeit zugänglich.

Das Formular ADV Teil 2 muss auch eine Ergänzung enthalten, die Informationen über wichtige Mitarbeiter enthält, die Kunden direkt Anlageberatung leisten.

Jährliche Aktualisierungen des Formulars ADV

Alle Anlageberater sind verpflichtet, jährliche Aktualisierungen ihrer Broschüre vorzulegen (z. B. alle wesentlichen Änderungen innerhalb der Firma und kritisch für ihr Geschäft).

Zugriff auf Formular ADV

Um eine Kopie des Formulars ADV anzufordern, wenden Sie sich an die SEC-Niederlassung in Ihrer Nähe. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es transparente Beweise für die Asset-Mix innerhalb des Unternehmens und die beruflichen Hintergründe der Schlüsselpersonen.

SEC-Formular ADV herunterladen

Hier ist ein Verknüpfung zu einem herunterladbaren Formular ADV.