SEC 24F-2NT űrlap Definíció

Mi a SEC 24F-2NT űrlap?

A SEC 24F-2NT űrlap egy fájl, amely a Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) további értékpapírok értékesítéséről. Befektetéskezelő társaságok, mint pl befektetési alapok, be kell nyújtania a SEC 24F-2NT nyomtatványt, ha több részvényt értékesítenek, mint amennyi a regisztrációs bejelentésben szerepel.

A SEC 24F-2NT űrlap megértése

A SEC 24F-2NT űrlap arra szolgál, hogy a befektetési alapkezelő társaság kiigazítsa és frissítse eredeti részvényekkel kapcsolatos értékesítési előrejelzését. A vállalat ezt az előrejelzést megadja a SEC -hez benyújtott regisztrációs bejelentésben.

A SEC 24F-2NT űrlap kapcsolódik a SEC űrlaphoz 24F-2. A 24F-2 űrlap kötelező nyomtatvány, amelyet minden évben be kell nyújtani nyitott vég menedzsment befektetési társaságok. A befektetési alapok befektetési alapjainak és a névértékű tanúsítványt kibocsátó társaságoknak szintén be kell nyújtaniuk a SEC 24F-2 nyomtatványt.

A SEC 24F-2NT nyomtatványon felsorolt ​​információk tartalmazzák a regisztrálandó további részvények mennyiségét és a további részvények visszamenőleges bejegyzésének dátumát. Más típusú SEC-iratokhoz hasonlóan a kitöltött SEC 24F-2NT nyomtatványt is elektronikus formában kell benyújtani. Az elektronikus bejelentés rendszere a SEC Elektronikus adatgyűjtés, elemzés és visszakeresés (EDGAR) rendszer. Bárki, akár magánszemély, akár szervezet, online elérheti ezt a rendszert, és ingyenesen letöltheti a szükséges űrlapokat és anyagokat a webhelyről.

A SEC 24F-2NT űrlap előnyei

A SEC 24F-2NT űrlap lehetőséget ad a befektetési társaságoknak további értékpapírok értékesítésére, miközben továbbra is megfelelnek a SEC szabályainak és előírásainak. Egyetlen helyet biztosít az összes ilyen értékesítés rögzítésére és a SEC -hez való elküldésére. Az online fájlok készítése szintén segíti az űrlapok gyorsabb feldolgozását és közzétételét.

A SEC 24F-2NT űrlap kritikája

A SEC 24F-2NT űrlapnak is vannak hátrányai. Előfordulhat, hogy egyes vállalatok könnyebben tölthetik be ezeket az információkat a 24F-2 nyomtatvánnyal együtt, nem pedig külön űrlapként. Bár a vállalatok a SEC 24F-2NT nyomtatványt elektronikus úton nyújtják be, maga az űrlap a régi papírformákból származik, az 1940-es követelmények alapján. Végül van egy általánosabb érv, miszerint a SEC-követelmények, mint például a 24F-2NT űrlap, túlzott költségeket rónak a vállalkozásokra.

A SEC 24F-2NT űrlap követelményei

A SEC 24F-2NT űrlap lehetővé teszi, hogy a társaság továbbra is megfeleljen azáltal, hogy értesíti a SEC-t a további részvények eladásáról. Szükség van rá, ha egy zártvégű befektetési alap vagy befektetési jegy több eladott részvényt ad el, mint az eredetileg megállapították.

A SEC 24F-2NT nyomtatvány, a kapcsolódó SEC 24F-2 nyomtatványhoz hasonlóan, egyike a számos dokumentumnak, A befektetési társaságokról szóló 1940. évi törvény. Az iktatás hivatalos, hivatalos dokumentum vagy pénzügyi kimutatás, amelyet a SEC -nek nyújtanak be. Tartalmaznia kell a SEC követelményeinek megfelelő, pontos és teljes körű közzétételeket és információkat.

A kongresszus elfogadta az 1940 -es befektetési társaságokról szóló törvényt, hogy biztosítsa a nyilvános piacon működő befektetési társaságok megfelelő felügyeletét és felügyeletét. A SEC az a kormányzati szerv, amelynek feladata a jogszabályok végrehajtása és annak biztosítása, hogy a befektetési társaságok betartsák az összes vonatkozó szövetségi előírást.

Az 1940 -es befektetési társaságokról szóló törvény számos más megbízatást is megfogalmaz, amelyek meghatározzák, hogyan kell a befektetési társaságnak működnie és üzleti tevékenységet folytatnia. Ez magában foglalja azt a követelményt, hogy az igazgatótanácsot létre kell hozni és fenn kell tartani, az igazgatótanács tagjainak többségét függetlennek kell tekinteni. A törvény korlátokat és korlátokat is szab a befektetési stratégiáknak, például a tőkeáttétel. Az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény kifejezetten foglalkozik a befektetési társaság által előírt közzététellel is.

A SEC 24F-2NT űrlap valós példája

2020. december 3-án a Legg Mason Partners Equity Trust benyújtotta a SEC 24F-2NT nyomtatványt a 2020. szeptember 30-ig tartó időszakra vonatkozóan.Az értékpapírok, amelyekhez az űrlapot benyújtották, a QS S&P 500 Index Fund és a ClearBridge All Cap Value Fund voltak. Az űrlap többi alapja a QS Global Dividend Fund, a ClearBridge International Small Cap Fund és a ClearBridge Small Cap Value Fund volt. Legg Mason a pénzügyi év során 222.855.675 dollár értékű értékpapírok értékesítéséről számolt be a 24. szakasz f) pontja szerint. Ugyanakkor a társaság visszavásárolta vagy visszavásárolta a 398.519.949 dollár értékű értékpapírokat.